危险源辨识、风险评价及风险控制程序.pdf

1目的

充分辨识公司生产经营活动、产品和服务过程中存在的涉及职业健康安全的

危险源，合理地评价其风险程度，制定有效的控制措施，减少或避免职业健康安全

事故的发生。

2适用范围

本程序适用于公司生产经营活动、产品和服务，所涉及的工作场所中的危险

源的辨识与风险评价的管理。

3术语

4职责和权限

4.1管理者代表批准重大风险清单。

4.2生产部组织各部门对危险源的识别、评价和汇总，并对识别出的重大风

险进行报告、确认、登记、更新，将批准的重大风险清单传递给各部门。

4.3各部门实施本部门的危险源辨识、风险评价和结果汇总，对本部门辨识

出的重大风险进行初步确认、登记及更新，将“重大风险清单”报生产部审核。

5管理内容和要求

5.1危险源辨识

5.1.1危险源辨识范围

危险源辨识范围包括公司职业健康安全管理体系所覆盖的所有部门及其从事

的生产经营活动、产品和服务、所涉及的工作场所。

5.1.2危险源辨识方法和要求

5.1.2.1危险源辨识方法

1）现场调查、收集客观证据；

2）按生产工艺、流程排查；

3）监测和测量的数据；

4）曾经发生过或同行业类似的事故或事件；

5）专家咨询；

6）其他。

5.1.2.2危险源辨识要求

1)危险源识别应考虑过程或活动的正常、异常、紧急三种状态以及过去、现

在、将来三种时态。

2)危险源依据GB/T13861-2009《生产过程危险和危害因素分类与代码》可

分为六大类：物理性、化学性、生物性、心理和生理性、行为性和其它等。

5.2职业健康安全初始评审

5.2.1当存在下列情况时，公司需进行职业健康安全管理现状的初始状态评

审。

1）管理体系建立之初；

2）新、改、扩建项目实施之前；

5.2.2生产部组织各部门实施职业健康安全初始评审。职业健康安全初始评

审的主要内容：

5.2.2.1分解作业活动

5.2.2.2识别职业健康安全危险源

1）识别最小活动单元中的职业健康安全危险源；

2）以往职业健康安全事件或事故的调查和评价资料；

3）公司各单位现场特征，包括功能区域划分、安全和消防设施位置分布等；

4）相关方报告、记录等资料，包括职业健康安全监测报告、安全评价报告

等。

5.2.2.3评价和确定重大风险

5.2.2.4识别重大风险适用的法律法规和其他要求。

5.2.3生产部根据职业健康安全初始评审结果，编制“职业健康安全初始评

审报告”，作为制定职业健康安全管理目标及管理方案的参考。“职业健康安全初

始评审报告”报管理者代表审核批准。

5.3年度及异常情况下的危险源辨识与风险评价

5.3.1年度危险源辨识与风险评价

1）生产部每年初组织各部门对危险源再次进行识别和确认、必要时对危险源

进行补充和更新，并及时更新危险源清单。

2）各部门每年初实施本部门年度危险源辨识与风险评价，提交“危险源辨识

与风险评价表”。

3）危险源辨识与风险评价结束后，生产部组织对评价结果进行整理和初步确

认，编制公司年度“重大风险清单”，报管理者代表批准后发布。

5.3.2异常情况下危险源辨识与风险评价异常情况下危险源辨识与风险评价

由发生部门实施，辨识与风险评价结果提交生产部。异常情况包括：

1）生产经营活动、产品和服务过程中发生较大变化（如新、扩、改项目的实

施，增加新设备、采用新工艺等）时；

2）法律法规及其它要求有较大变化时；

3）职业健康安全方针和目标发生重大变更时；

4）相关方有特殊要求或投诉时；

5）发生重大职业健康安全事故时。

5.4危险源风险评价方法

5.4.1生产部确定危险源风险评价方法，能够对公司各部门所有危险源进行

合理、有效的评价。

5.4.2风险评价方法风险评价的方法包括直接判断法、D=LEC法等。

5.4.2.1直接判断法涉及以下情况之一者，后果严重和可能性大的，可直接

判断为重点危

险源：