公司管理制度体系设计与制度建设建议报告.ppt

制度文献编写规定（一）一、内容次序按照总则、分则、附则的先后逻辑排列次序，波及管理事项范围广、内容多的可按层次分章、节、条、款、项、目编写，波及管理事项范围窄、内容少的应直接分条、款、项、目。二、总则重要包括如下内容：1、编制目的及编制根据：明确该制度文献要处理的实际问题和要到达的控制目的，并明确阐明所根据的有关文献。2、合用范围：明确该制度文献的合用范围或应用领域，如合用的部门、人员、项目、程序等，必要时还应明确写出不合用的范围或领域。3、特定术语：对该制度文献中使用的概念、定义和原则在必要时应给出一种完整的、统一的和明确的解释。4、有关部门/人员的责任：阐明该制度文献的归口管理部门的职责和权限，以及规定与实行该文献有关的部门或人员其责任和权限。5、制定原则：制度制定需要遵照的有关原则。制度文献编写规定（二）三、主体内容：1、明确该制度文献所要论述的详细内容、项目和规定，构成制度实行过程的环节、制度实行的详细程序、控制制度实现或到达期望目的的措施、程序及原则、形成制度的过程、完善或修订制度的过程、制度生效的时间、与其他制度之间的关系等。2、当内容与规定波及部门较多时，应明确各部门间的协作关系、协作方式和互相制约关系。3、分条描述要科学合理、逻辑关系清晰，属于一种条文内的事项应采用款、项、目的体系。4、文字要精确、简洁，轻易引起歧义的名词须作出明确解释，不得使用没有定义的简称。四、在附则中需列出该制度文献的解释部门、实行的起始日期及有关阐明。五、有关附件：与该制度文献有关的记录或表单。程序文献的编写规则一、目的二、范围三、职责四、程序五、附表或记录六、相关程序文件为保证制度文献编写规范，制度管理部门应对制度文献进行规范性审核制度框架与否符合规范；制度内和制度之间的行文用语与否统一；制度内各项行为的主体与否明确，有无缺失；制度之间与否互相抵触；制度与执行与否一致：对于缺乏制度指导的，在修订时应予以完善；制度内容与否严密：如体现与否清晰、严密、无歧义、无遗漏；与否在关键环节缺乏控制（如与否明确时点控制）或控制局限性；与否存在多出控制；合并后的制度与否涵盖了合并前有关制度的所有内容；制度之间的索引与否清晰；与否符合内控体系建设对制度的有关规定。规范性审核的重要内容2、建立保证制度体系规范运作的机制制度建设首先要保证制度自身的公平性、合理性、科学性和可操作性公平性要以企业的使命为指南，综合性参照客户、股东、员工等各方面的利益，不偏袒或排挤某些团体或个人，尽量得到广大员工最广泛的认同合理性应以国家的法律、法规为基础，不能与其相违反；应与企业的现实状况相适应，与企业文化相符合；各项制度之间不能在指导思想上或编制思想上出现自相矛盾的现象科学性可操作性来源于管理实践，重视实用和实效，并且要在实践中，伴随状况的不停变化而完善、修正和创新用词用句防止歧义，减少伸缩性，压缩弹性；做到有的放矢，突出针对性，切不可泛泛而论，不痛不痒制度要体现管理科学，要系统性、专业性相统一不管体裁、格式和内容，要规范、系统和整合一致要坚持规章制度面前人人平等，企业的全体员工都应处在规章制度的硬性约束之中遵守规章制度所规定的义务平等；享有规章制度所赋予的权利平等，不可因人而异，宽严不一平等的含义有助于调动员工的积极性和发明性，做得好，奉献大，就应得到奖励，甚至重用；做得不好或违纪违规，就要无一例外地承担对应的责任，受到对应的惩罚有助于维护制度的严厉性和权威性，保证制度贯彻实行应具有的刚性提高管理者素质，加强员工参与，加大制度执行力度影响员工对企业制度的认同以及制度的效力的重要原因有：企业管理者的素质、领导力和执行艺术；管理者在制度执行过程中体现出来的对制度贯彻的态度、意愿；员工的参与程度；制度自身的合理性、科学性、公平性、可操作性和持续性；制度执行的力度、持续性、公平性和公开性。设置责任部门进行制度管理，建立健全监督检查机制，加强制度的监督贯彻，切实做到有章必依、执章必严、违章必究设置责任部门负责制度的建设与维护，其重要职责是：1、负责制定企业制度管理措施和程序，并组织实行；2、负责企业内部各项管理制度、操作流程、现场管理等文献及制度的版本控制和公布；3、负责组织企业制度的会审、宣传贯彻，并组织协调多种制度的必要修订；4、负责对制度运行状况进行监督、考核、反馈，并对制度的有效性和符合性进行评价；5、负责定期组织对制度进行审阅和维护，提出增减或修订提议并组织实行。强化监督检查1、建立健全合理有序的监督检查制度