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一级建造工程风险估计与评价

工程风险估计的含义：从工程项目的风险管理周期来看，风险识

别是风险管理的基础，通过风险辨识将工程中可能存在的风险定性识

别出来，但是仅仅知道风险载体可能存在的风险是不够的，还要掌握

风险发生的可能性、风险一旦发生可能造成损害程度等，这些问题需

要风险估计来解决，因而风险估计是工程风险管理量化和深化的过

程，也是工程风险管理不可缺的环节。

工程风险估计的原则

工程风险估计必须遵循一定的原则：一是系统性原则，本着进行

系统性原则进行风险估计，主要从已识别出的风险的整体考虑，保证

既能全面地估计风险，有重点地估计风险：二是谨慎性原则，风险估

计的结论将影响风险响应措施的选择，因而风险估计很重要，应慎重

估计，不要不合理地低估风险；三是相对性原则，多数风险估计方法

得出的结论是相对，即一种风险的大小是相对本风险系统内的其他风

险因素对风险目标的影响程度而言的：四是定性估计与定量估计相结

合原则，风险估计结果既可以绝对数或相对数等确定量表示，也可以

用大、较大等模糊量表示。不同的风险评估方法将得到不同形式的风

险评估结果。综合使用多种风险评估方法有助于从不同侧面反映风险

状态。

工程风险估计的理论基础

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（一）大数定律

大数定律是概率论中的一条重要定律，它阐述了大量随机现象的

平均结果呈现出稳定性的规律。只要被观察的风险单位足够多，就可

以估测损失发生的概率和损失的严重程度，被观察的单位越多，估测

值与实际值就越接近。比如一家承包商承建一项高层商用住宅工程，

就这个项目而言，建筑工人在施工中发生高空坠落的风险有多大是不

确定的，工程施工中发生部分结构坍塌的风险事故的可能性也是不确

定的，但是从以往众多的类似工程项目的风险事故的统计经验来看，

可以计算出平均的事故频率、每次事故平均损失额以及总损失额等，

那么该承包商可以这个平均值为参照，估计其目前承建的项目的损失

额和事故频率等。因此大数定律提供了统计众多的风险事件出险的一

般规律的理论基础。

（二）类推原理

辩证法阐释了世界存在着普遍联系的原理。很多事件的存在和发

展伴随着其它事件的存在和发展，因而它们之间存在着相似关系。比

如随着工程项目越来越多，功能要求也越来越高，建筑结构也越来越

复杂，因而不能达到设计要求的施工风险也越多。类推原理说明了一

些相关因素的变化对某一特定因素的影响，这为回归分析法提供了理

论基础。在工程风险估计中，往往缺乏风险损失的统计资料，有时因

为客观条件的限制很难获取这些资料，这时根据类推原理，借鉴整体

或局部类似工程的风险损失统计资料，可以估计目标风险载体的风险

状况。

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（三）概率推断原理

工程风险事件的发生是随机的，损失程度也是不确定的。概率论

和数理统计理论提供了随机变量的各种分布率。在估计工程风险损失

和发生概率时，可以先判断随机变量的取值特点和其它特性，据此判

断随机变量符合何种概率分布，确定参数，从而估计风险事件的统计

分布律。

（四）惯性原理

事物的发展除了受外界作用的影响之外，还与其初始状态有关，

而初始状态是过去发展的结果，过去的行为不仅影响事物的现在，也

影响它的将来，因而事物的发展带有一定的延续性，也就是惯性。利

用事物发展具有惯性的特征去估测风险，通常要求系统具有相对的稳

定性，能够保持其基本的发展趋势。因此在利用以往的风险资料估测

未来的风险状态时，一方面要抓住惯性发展的主要趋势；另一方面还

要预测可能出现的偏离。这样既能借鉴历史资料，又可以把握风险因

素发展过程中可能出现的偏差程度，提高了风险估计的可靠性。

工程风险估计的主要内容

（一）工程风险评估体系

从工程项目总体的风险估计要求和风险源分布特点来分析，建筑

安装工程风险评估主要包括如下方面：工程状况、施工方案、施工组

织计划、工程三方的资质、工程安装设备情况、施工机具设备情况、

施工现场的防灾救灾设施、施工过程的安全防护。

（二）工程风险评估的具体内容

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这个工程风险评估体系说明了工程风险评估的主要任务。在工程

风险管理中，若要进