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中信证券股份有限公司

关于沧州四星玻璃股份有限公司首次公开发行股票并上市

辅导工作进展情况报告（第四期）

沧州四星玻璃股份有限公司（以下简称“辅导对象”、“公司”或“四星玻璃”）

拟申请在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市。中信证券股份有限公司

（以下简称“中信证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办

法》《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》等有关规定，以及《沧州四星玻

璃股份有限公司与中信证券股份有限公司关于首次公开发行人民币普通股（A股）

并上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如

下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

2022年12月，辅导机构成立了四星玻璃首次公开发行股票并上市辅导工作

小组，辅导工作人员为蒙凯、胡雁、常宇、范新亮、陈溪峪、刘源、殷逸慧、何

治奇和马旭浩，其中胡雁为辅导工作小组组长。本期辅导期间，由于工作安排调

整，殷逸慧、马旭浩不再参与辅导小组工作，胡雁不再担任组长。为确保辅导质

量，新增辅导工作小组成员彭浏用、马翔、夏星、李浩楠、张慧童、李景仟、胡

金涛，彭浏用为辅导工作小组组长。上述人员均为辅导机构的正式从业人员，所

有辅导人员均具备有关法律、财务等必备的专业知识和技能。

参与辅导工作的其他中介机构及人员如下：

北京市嘉源律师事务所：黄国宝、郭光文；

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）：刘诚、索立松、宋若男。

（二）辅导时间及方式

中信证券于2022年12月19日与四星玻璃签署了辅导协议，并于2022年

12月22日完成辅导备案，对四星玻璃开展辅导。2023年4月13日、2023年7

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月11日和2023年10月12日，中信证券向中国证券监督管理委员会河北监管局

报送了《上市辅导工作进展情况报告》。本阶段辅导时间自2023年10月13日至

本报告出具之日。

本辅导期内，辅导机构根据辅导实施计划和四星玻璃实际情况，采取自学和

实务指导等多种方式认真开展辅导工作。辅导机构与四星玻璃公司律师、会计师

结合四星玻璃首次公开发行股票并上市的工作安排，稳步有序的推进各项尽职调

查工作。针对在尽职调查过程中发现的问题事项提出规范要求，持续督促四星玻

璃进行整改，并跟进整改实施的进展情况。

（三）辅导的主要内容

根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发

行股票并上市辅导监管规定》等有关法律法规及规章制度的规定，本期辅导的内

容主要包括：

1、持续开展全面深入的尽职调查工作，包括持股平台出资来源核查、公司

和关键人员的银行流水核查、财务凭证抽查、存货及固定资产盘点监盘等，针对

相关问题联合会计师、律师与公司进行专项沟通，制定了整改方案并督促落实。

2、督促公司实现独立运营，做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整，

主营业务突出，形成核心竞争力。

3、督促公司按照有关规定初步建立符合现代企业制度要求的公司治理基础，

促进辅导对象增强法制观念和诚信意识。

4、组织辅导对象进行全面的法规知识学习和培训，确信其理解发行上市有

关法律、法规和规则，理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面

的责任和义务。

5、督促公司股东大会、董事会、监事会等组织机构规范运行。

6、与公司聘请的会计师共同协助公司建立和完善规范的内部决策制度和内

部控制制度，加强对公司收入确认等财务处理的规范。

7、辅导公司形成明确的业务发展和未来发展计划，并制定可行的募集资金

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投向及其他投资项目的规划。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

北京市嘉源律师事务所、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为四星玻璃

本次辅导工作的证券服务机构，积极参与、配合中信证券对四星玻璃进行专业辅

导并在项目日常工作中对辅导对象共同进行规范指导。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

自四星玻璃进入辅导期以来，辅导机构对四星玻璃进行了持续尽职调查，协

助公司完善公司治理、财务管理