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中信建投证券股份有限公司

关于河北青竹画材科技股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上

市辅导工作进展情况报告（第二期）

中国证券监督管理委员会河北监管局：

河北青竹画材科技股份有限公司(以下简称“青竹画材”、“公司”、“辅导对象”)

拟申请面向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所(以下简称“北

交所”)上市。中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投证券”)作为辅导机

构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《首次公开发行股票并上市辅导监

管规定》等有关规定，以及《河北青竹画材科技股份有限公司股票向不特定合格

投资者公开发行并上市之辅导协议》相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作

进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

中信建投证券向青竹画材派出吴嘉煦、高吉涛、朱捷、沈亦清、郭祥利、王

自义和李瑞7位具有辅导资格的人员组成辅导工作小组。上述人员均具备有关法

律、会计等必备的专业知识和技能，同时担任辅导工作的企业均未超过四家，并

拥有一定的股票上市辅导、发行承销及上市保荐的工作经历，具备从事辅导工作

的能力和资格。

参与本阶段辅导工作的其他中介机构分别为天健会计师事务所（特殊普通合

伙）（以下简称“发行人会计师”）和北京市君合律师事务所（以下简称“发行人律

师”）。

本阶段辅导不存在人员变动情形。

（二）辅导时间及方式

中信建投证券与青竹画材于2023年6月27日签订了《辅导协议》，2023年

6月28日向中国证券监督管理委员会河北监管局报送了辅导备案申请资料，并

于2023年6月30日获得备案登记，于2023年10月10日报送了《中信建投证

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券股份有限公司关于河北青竹画材科技股份有限公司向不特定合格投资者公开

发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作进展情况报告（第一期）》。本阶段辅

导的时间为自2023年10月1日至本报告出具之日。

本辅导期内，中信建投证券辅导小组通过对董监高进行辅导培训、组织青竹

画材和各中介机构召开专题讨论会、对关键业务部门主要负责人员进行访谈、审

阅青竹画材提供的相关资料等方式，督促公司解决上市过程中的相关问题。

（三）辅导的主要内容

1、对董监高进行辅导培训

中信建投证券辅导小组会同其他中介机构对辅导对象董事、监事、高级管理

人员及持股5%以上股东代表进行专项辅导培训，系统介绍了北京证券交易所向

不特定合格投资者发行股票并上市的法规体系、上市公司资本运作与规范性要求、

上市公司信息披露规范要求等专业法律、财务知识，提升接受辅导人员的合规意

识及证券专业知识水平。

2、开展业务访谈

通过与青竹画材的管理层及各业务环节的相关负责人员的访谈，了解公司各

业务板块的业务模式、经营情况、行业发展与竞争状况，以及行业和公司的风险

因素与事项等。

3、持续全面尽职调查

本辅导期内，辅导工作小组全面核查青竹画材在公司设立、改制重组、股权

设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效，产权关系

是否明晰，股权结构是否符合有关规定。

中信建投证券辅导工作小组下发尽职调查清单，对青竹画材展开了详尽的尽

职调查，核查青竹画材历次工商变更登记资料、三会资料、行业资料、重大合同、

产权登记证书、财务报表纳税凭证等相关文件，重点了解公司的财务会计管理体

系、内控制度建设、法人治理结构、业务情况、同业竞争与关联关系、企业发展

规划、募集资金的拟投资意向等情况。

4、开展专题讨论

中信建投证券协同公司根据需要召开专题讨论会，就本次尽职调查中发现的

主要问题进行讨论，结合公司实际，共同商讨解决问题的办法，督促公司进一步

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强化内部控制，健全财务管理，提高会计信息质量，以及持续规范运作。

5、开展客户和供应商走访

通过对青竹画材客户及供应商实地走访，了解辅导对象上下游情况、业务开

展情况、经营情况、行业发展与竞争状况，以及行业和辅导对象的风险因素与事

项等。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

发行人会计师、发