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投资服务守则客户开户协议书

合同编号：__________

甲方（投资服务方）：【全称】

地址：【详细地址】

联系电话：【联系电话】

联系人：【联系人姓名】

乙方（客户）：【全称】

地址：【详细地址】

联系电话：【联系电话】

联系人：【联系人姓名】

鉴于甲方是一家专业提供投资服务的机构，乙方希望甲方为其提供投资服务，双方为了明确双方的权利和义务，经协商一致，订立本协议书。

第一条投资服务内容

1.1甲方应根据乙方的投资需求和风险承受能力，为乙方提供专业的投资建议和投资策略。

1.2甲方应按照乙方的投资指令，进行投资操作。

1.3甲方应定期向乙方提供投资组合的净值、收益情况和市场分析报告。

第二条投资限制

2.1甲方在进行投资操作时，应严格遵守乙方的投资指令和投资限制。

2.2甲方不得将乙方的投资资金用于除投资外的其他用途。

2.3甲方不得在未经乙方同意的情况下，改变乙方的投资策略。

第三条费用和收益

3.1甲方应向乙方收取投资管理费，费率双方约定为【费率】。

3.2甲方应向乙方支付投资收益，收益分配方式双方约定为【收益分配方式】。

3.3双方应按照国家相关法律法规的规定，缴纳应缴纳的税费。

第四条协议的变更和终止

4.1任何一方要求变更或终止本协议，应提前【提前通知时间】书面通知对方。

4.2本协议的变更或终止，应经双方协商一致，并签订书面协议。

第五条保密条款

5.1双方应对在签订和履行本协议过程中获得对方的商业秘密和个人信息予以保密。

5.2双方在本协议有效期内和解除协议后，仍应承担保密义务。

第六条违约责任

6.1任何一方违反本协议的约定，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。

第七条争议解决

7.1双方在签订和履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

第八条其他约定

8.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为【有效期】。

8.2本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（投资服务方）：【全称】

乙方（客户）：【全称】

签订日期：【签订日期】

一、附件列表：

1.投资服务方和客户的详细信息表

2.投资策略和投资限制的具体描述

3.投资管理费率和收益分配方式的计算公式

4.投资收益的证明文件

5.投资组合的净值和市场分析报告

6.乙方授权书，授权甲方进行投资操作

7.保密协议

8.诉讼管辖声明

二、违约行为及认定：

1.甲方未按照乙方的投资指令进行投资操作，或未经乙方同意改变投资策略

2.甲方将乙方的投资资金用于除投资外的其他用途

3.甲方未向乙方支付投资收益，或支付的收益与约定不符

4.甲方未按照约定向乙方提供投资组合的净值和市场分析报告

5.任何一方未按照约定履行保密义务

6.甲方未按照约定提前通知乙方变更或终止协议

7.甲方未按照约定支付违约金或赔偿乙方因此造成的损失

三、法律名词及解释：

1.投资服务方：指提供投资建议和投资策略，并进行投资操作的机构

2.客户：指接受甲方投资服务，并按照约定支付投资管理费和收益的个体或机构

3.投资管理费：指甲方为乙方提供投资服务而收取的费用

4.投资收益：指甲方根据乙方的投资指令进行投资操作所获得的收益

5.投资限制：指乙方对甲方进行投资操作所设置的限制条件

6.保密义务：指双方在签订和履行本协议过程中对商业秘密和个人信息的保密义务

7.违约金：指违反本协议的一方按照约定向对方支付的违约补偿

四、执行中遇到的问题及解决办法：

1.甲方未按照乙方的投资指令进行投资操作

解决办法：乙方应及时与甲方沟通，要求甲方改正

2.甲方未向乙方支付投资收益

解决办法：乙方应及时与甲方沟通，要求甲方支付收益

3.甲方未按照约定提供投资组合的净值和市场分析报告

解决办法：乙方应及时与甲方沟通，要求甲方提供相关报告

4.任何一方未按照约定履行保密义务

解决办法：违约方应承担相应的违约责任，赔偿对方因此造成的损失

5.甲方未按照约定提前通知乙方变更或终止协议

解决办法：乙方应及时与甲方沟通，要求甲方继续履行协议

五、所有应用场景：

1.甲方为乙方提供投资建议和投资策略

2.甲方按照乙方的投资指令进行投资操作

3.甲方定期向乙方提供投资组合的净值和市场分析报告

4.甲方向乙方收取投资管理费，并支付投资收益

5.双方签订保密协议，并履行保密义务

6.双方在签订和履行本协议过程中发生争议，通过友好协商或诉讼解决

7.双方按照约定变更或终止协议