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改革后证券从业考试包过题库知识点记忆彩色版

证券基础法律法规

公开发行新股的公司最近3年财务会计文件无虚假记载

公司申请公司债券上市交易的，公司债券的期限应当为1年以上

公司申请公司债券上市交易的，公司债券实际发行额要求不少于人民币五千万元

持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

投资者持有上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依法进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日内作出决定。国务院证券监督管理机构对证券公司要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出批准

申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向协会进行离职备案。

证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。

收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件

委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会报告

董事长副董事长不能履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。

股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。

包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过90日

擅自公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%-5%罚款。

发行人骗取发行核准，尚未发行证券的，30W-60W罚款;已经发行证券的，1%-5%罚款。负责人3W-30W罚款。

期货公司要求其主要股东最近3年无重大违法违规记录

整改符合法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责人处1W-10W的罚款。

国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。

对于保荐代表人变更保荐机构申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕

证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务

以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司股东达成收购协议之日起3日编制上市公司收购报告书

在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15天内向派出机构报告。

利用未公开信息交易罪立案追诉标准：证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上

中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局

证券公司申请融资融券业务资格，公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚

我国发行国际债券始于20世纪80年代初期，1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券

有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，