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合规管理国际标准培训

CONTENTS目录管理体系标准的特征合规管理体系国际标准

ISO管理体系标准管理体系的定义管理体系标准（MSS）的类别用于确立组织的政策、目标以及实现那些目标的过程的一组相互联系或相互作用的要素A类管理体系标准B类管理体系标准提供要求管理体系要求标准（规范）特定领域管理体系要求标准提供指南使用管理体系要求标准的指南建立管理体系的指南改进/提高管理体系的指南

通用指南ISO31000ISO19600例如：风险管理合规管理通用标准ISO9001ISO14001ISO45001例如：质量管理环境管理职业健康安全管理特定标准ISO22000ISO29001ISO37001例如：食品安全石油和天然气反贿赂特定指南ISO19011ISO/TR10013例如：审核文件核心要素和要求(ISO导则)ISO管理体系标准

ISO管理体系标准的特征标准结构特征目的确保管理体系标准易于使用和彼此兼容相同的条和分条标题相同的文本通用术语及核心定义高层结构（HLS）：ISO/TMB/JTCG“MSS联合技术协调组”的工作成果

ISO管理体系标准的特征高层结构、相同核心文本、通用术语和核心定义1.范围2.规范性引用文件3.术语与定义4.组织环境5.领导力6.计划7.支持8.运行9.业绩评价10.改进概述3.术语与定义3.1组织3.2感兴趣方或利益相关方3.3要求3.4管理体系3.5最高管理层3.6成效3.7政策3.8目标3.9风险3.10能力3.11归档信息3.12过程3.13业绩3.14外包（动词）3.15监督3.16测量3.17审核3.18符合3.19不符合3.20校正行动3.21持续改进4.组织环境4.1了解组织及其环境4.2了解感兴趣方的需求和期望4.3确定XXX管理体系的范围4.4XXX管理体系5.领导力5.1领导力和承诺5.2政策5.3组织的角色、职责和权力6.计划6.1应对风险和机会的行动6.2XXX目标和达到目标的计划7.1资源7.2能力7.3意识7.4传达7.5归档信息7.5.1总则7.5.2创建和更新7.5.3归档信息的控制7.支持8.运行8.1运行计划与控制9.业绩评价9.1监督、测量、分析和评价9.2内部审核9.3管理复审10.改进10.1不一致和纠正的行动10.2持续改进

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ISO19600《合规管理体系指南》的制定为尚未建立合规管理体系的各类组织建立、运行、评价和改进合规管理体系提供指导为已经建立合规管理体系的组织改进其合规管理体系提供指导制定目的

ISO19600《合规管理体系指南》的制定2013年4月在澳大利亚悉尼会议上开始讨论和起草工作草案2013年10月在法国巴黎会议上，将工作草案转为委员会草案2014年7月在奥地利维也纳会议上，将国际标准草案转为最终国际标准草案2014年12月15日发布国际标准2012年10月2012年10月，ISO成立ISO/PC271合规管理项目委员会，负责制定合规管理体系国际标准制定过程13个P成员：澳大利亚、英国、中国、美国、法国、德国等中国标准化研究院承担ISO/PC271国内技术对口单位

ISO19600《合规管理体系指南》的制定主要内容在管理体系标准高层结构的框架下，基于持续改进原则，围绕组织背景、领导、策划、支持、运行、绩效评价和改进等方面，对各类组织建立一套有效和及时响应的合规管理体系并对其实施、评价、维护和改进提供框架、指导和建议

确定范围、建立合规管理体系

（4.3/4.4）良好治理原则（4.4）确定合规方针

（5.2）改进识别合规义务、评价合规风险

（4.5/4.6)管理不合规并

持续改进

（10）策划应对合规风险并实现目标

（6）绩效评价和

合规报告

（9）运行的策划和合规风险控制

（8）领导的承诺、独立的合规团队（5.1）、各管理层职责（5.3）、支持职能（7）维护制定评价实施确定相关方要求（4.2）识别内外部问题（4.1）建立

ISO19600《合规管理体系指南》理解组织及其背景确定组织内部和外部问题，宜考虑以下因素：监管社会和文化环境经济形势内部方针、程序、过程资源组织背景理解相关方的需求和期望确定合规管理体系的相关方及相关方的要求确定合规管理体系的边界和适用性旨在阐明应用合规管理体系的地域/组织边界，宜考虑以下因素组织的内部和外部问题相关方的需求和期望，以及合规义务

合规承诺，例如与社区团体或非政府组织签订的协议与公共权力机构和客户签订的协议组织要求，如方针和程序自愿原则或规程自愿性标志或环境承诺组织签署协议产生的义务相关组织和产业标准ISO19600《合规管理体系指南》的制定合规义务识