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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题附带答案

单选题（共20题）

1.（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收入情况信息

【答案】D

2.下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（）。

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

3.客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

4.中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

A.15

B.20

C.30

D.45

【答案】B

5.对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（）以下的罚款。

A.1％

B.3％

C.5％

D.10％

【答案】C

6.证券公司未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权，违法所得3万元的，没收违法所得，并处以罚款（）万元。

A.3

B.6

C.12

D.70

【答案】C

7.（2016年真题）向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8.《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

9.向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

10.非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让?

A.机构投资者

B.中小投资者

C.合格投资者

D.专业投资者

【答案】C

11.按照《证券投资业务暂行规定》，经营机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。

A.①②③

B.①③

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

12.(2019年真题)按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.纵向法律关系与横向法律关系

【答案】B

13.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（）万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30

【答案】C

14.有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】B

15.根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有以下（）行为。

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.②③④

D.③④⑤

【答案】A

16.股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。

A.收取

B.支付

C.保管

D.使用

【答案】A

17.下列选项中，属于基金合同当事人的有（）。

A.①②③

B.②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

18.根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.②④

【答案】D

19.证券公司在开展金融衍生品业务前应当向()进行业务方案备案，井获得业务方案备案确认函。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.地方证监局

D.中国证监会

【答案】B

20.下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D