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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题附答案详解

单选题（共20题）

1.甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式

【答案】A

2.在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】C

3.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）个工作日。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

4.证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

5.下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

6.承销机构在承销公司债券过程中，有（）行为的，中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。

A.①②

B.②③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

7.（2017年真题）证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

8.证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

9.下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。

A.II、III

B.II、III、IV

C.I、II

D.III、IV

【答案】A

10.针对证券资信评级从业人员应具备的条件和管理，以下说法错误的是（）

A.证券评级机构的从业人员应当符合的条件仅由证券行业自律组织制定

B.证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构，项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务三年以上

C.证券评级机构应当建立证券评级从业人员和管理人员的培训制度，开展培训活动，采取有效措施提高人员的职业道德和业务水平

D.证券评级机构的人员考核和薪酬制度，不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、审慎、一致性的原则开展业务

【答案】A

11.(2019年真题)以下属于商品期货合约标的物的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

12.下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

13.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（）

A.①②④

B.①②③④

C.②③

D.①③④

【答案】D

14.证券公司中间介绍业务的禁止事项包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

15.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的信息下列错误的是（）。

A.利益保证承诺

B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

C.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

D.投资者适当性匹配意见

【答案】A

16.根据《中华人民共和国合伙企业法》规定，吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人，下列说法正确的是（）。

A.任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务，全体合伙人承担无限连带责任

B.杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，由全体合伙人承担无限连带责任

C.吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务，吴某应承担有限责任

D.于某造成的重大过失由合伙企业承担责任后，无须对合伙企业的损失承担赔偿责任

【答案】B

17.下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】D

18.下列有关法律主体的说法，错误的是（）。

A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体

B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体

C.非营利性法人