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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题和答案

单选题（共20题）

1.公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

2.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】A

3.（2016年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（）的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.10万元以上60万元以下

【答案】A

4.下列说法正确的是（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】C

5.证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6.融资融券业务标的证券为股票的，应当符合的条件包含（）。

A.①②③④⑤⑥

B.③④⑤⑥

C.①④⑤⑥

D.①②③④⑤

【答案】A

7.根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的（）决定后，应当在次一工作日予以公告。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

8.融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

9.李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规定应当具有（）资格。

A.证券从业

B.法律从业

C.市场营销

D.会计从业

【答案】A

10.（2017年真题）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。

A.1

B.3

C.4

D.6

【答案】C

11.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。

A.保密性

B.权威性

C.广泛性

D.客观性

【答案】B

12.根据《合伙企业法》，下列关于特殊普通合伙企业的合伙人承担的责任说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

13.中国证监会颁布的（）正式打破了此前只有商业银行担任托管人的市场格局。

A.《证券投资基金法》

B.《证券公司监督管理条例》

C.《证券投资基金托管业务管理办法》

D.《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》

【答案】D

14.（2016年真题）国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

15.下列选项中，属于法律法规体系中行政法规的是（）

A.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《民法典》

D.《企业会计准则》

【答案】B

16.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ

【答案】A

17.合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。

A.董事会

B.监事会

C.董事会执行委员会

D.股东大会

【答案】A

18.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】D

19.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所需募集资金的用途的，责令改正，对直接负

A.五万元以上五十万元以下

B.三十万元以上六十万元以下

C.擅自改变用途资金额度的百分之五

D.三万元以上三十万元以下

【答案】D

20.资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】B