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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）

A.70%

B.75%

C.80%

D.85%

【答案】D

2.按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（）应当要求董事会纠正，（）应当拒绝执行。

A.监事会；股东会

B.监事会；经理层

C.股东会；经理层

D.股东会；监事会

【答案】B

3.下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（）。

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

B.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

C.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

【答案】C

4.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（）。

A.①③④

B.①②③④

C.①④

D.①②④

【答案】B

5.（2020年真题）证券公司进行柜台交易，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立（）存放，不得违约动用。

A.存款账户

B.信用账户

C.专门账户

D.产品账户

【答案】C

6.《期货交易管理条例》第二十二条规定，期货公司不得为其（）、实际控制人或者其他关联人提供融资。

A.股东

B.监事

C.高级管理人员

D.债权人

【答案】A

7.标准化债权类资产应当同时满足的条件有（）。

A.①②

B.①②③

C.①②③④

D.②③④

【答案】C

8.证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（）都符合规定标准。

A.静态；任一时点

B.静态；某些时点

C.动态；任一时点

D.动态；某些时点

【答案】C

9.在对个人客户进行融资融券业务客户的征信调查时，有关个人客户证券投资经验及风险偏好的调查包括（）。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤

C.①②④⑤

D.①③④⑤

【答案】A

10.以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】D

11.证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（）。

A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相同的交易

D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

【答案】C

12.任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（）金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

A.一次性的

B.间隔的

C.持续性的

D.定期的

【答案】A

13.下列关于保荐业务的表述，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

14.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】C

15.虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。

A.①②③④

B.③④

C.②③

D.②③④

【答案】A

16.某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（）。

A.监事会必须设立主席和副主席

B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规，严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

【答案】C

17.下列属于信用风险的业务类型的是（）。

A.①②

B.①③

C.①④

D.②④

【答案】A

18.在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（）。

A.基金托管人

B.基金发起人

C.基金持有人

D.基金管理人

【答案】D

19.以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

【答案】C

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