- 1、本文档共12页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟卷附带答案
单选题(共20题)
1.根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下关于利益冲突管理说法有误的是()
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施,依然难以避免利益冲突的,应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的,应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C.证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局,可以、不实行回避制度
【答案】D
2.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序,涉嫌下列哪一情形的,应予立案追诉()。
A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的
B.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的
C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元
D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元
【答案】C
3.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指()
A.②③
B.①④
C.③④
D.①②
【答案】C
4.证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的,所在机构应当自发生变化之日起()个工作日内办理变更登记。
A.5
B.7
C.10
D.12
【答案】B
5.(2020年真题)根据《公司法》,公司营业执照应当载明的事项包括()
A.I、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.II、II
【答案】C
6.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,一般来说,下列证券公司自营业务的指标中,错误的是()。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%
D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%
【答案】C
7.根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于净资本的说法、正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
8.(2020年真题)下列存托凭证存托人承担责任的说法,错误的是()
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
9.证券公司和委托其进行中间介绍业务的期货公司需要彼此独立经营,()除外。
A.财务
B.经营场所
C.期货行情信息
D.人员
【答案】C
10.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
【答案】C
11.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、()、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。
A.合理的公司文化
B.政策支持
C.前瞻性的风险预警机制
D.量化的风险控制指
【答案】D
12.证券从业人员不得从事的活动包括()。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③
【答案】B
13.下列关于股票期权交易的说法,正确的有()
A.III、IV
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
【答案】B
14.主办券商应在取得业务备案函后()个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】B
15.(2020年真题)根据《公司法》,公司营业执照应当载明的事项包括()
A.I、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.II、II
【答案】C
16.下列事项中,属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是()。
A.①②④⑤⑥
B.①②③④⑥⑦
C.①②③④⑤⑥⑦
D.①②④⑤⑥⑦
【答案】A
17.(2016年真题)下列关于收购的说法,不正确的是()。
A.收购行为完成后,收购人与被收购公司合并,并将该公司解散的,被解散公司的原有股票由收购人依法更换
B.收购行为完成后,收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告
C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份,应当按照国务院的规定,经有关主管部门批准
D.收购行
您可能关注的文档
- 2023年中级银行从业资格之中级银行业法律法规与综合能力综合提升试卷附答案.docx
- 2023年中级银行从业资格之中级银行业法律法规与综合能力综合提升测试卷.docx
- 2023年中级银行从业资格之中级银行业法律法规与综合能力综合提升模拟卷.docx
- 2023年中级银行从业资格之中级银行业法律法规与综合能力综合提升模拟卷附答案.docx
- 2023年中级银行从业资格之中级银行业法律法规与综合能力综合提升模拟卷附答案详解.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟卷包括详细解答.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺检测卷.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题和答案.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题附答案详解.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题附带答案.docx
文档评论(0)