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证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷和答案

单选题（共20题）

1.下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。

A.①②

B.①②③

C.③④

D.①②③④

【答案】D

2.A证券公司未在规定时间内向顾客提供交易的确认文件。这属于（）。

A.损害客户利益的行为

B.虚假陈述或信息误导行为

C.操纵证券市场

D.内幕信息交易

【答案】A

3.(2018年真题)（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。

A.基本信息

B.奖励信息

C.警示信息

D.收入情况信息

【答案】D

4.证券公司应建立并完善融资策略，提高融资来源的多元化和稳定程度，证券公司融资管理的基本要求不包括（）。

A.分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

B.加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

C.加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力

D.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离

【答案】D

5.（2020年真题）保障机构持续倡导的内容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6.按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

7.（2016年真题）下列各项中，受到公司章程约束的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

8.下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。

A.经中国证监会核定为综合类证券公司

B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

C.净资本不低于人民币l亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

D.中国证监会规定的其他条件

【答案】C

9.按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（）。

A.上海期货交易所

B.大连商品交易所

C.郑州商品交易所

D.中国金融期货交易所

【答案】C

10.证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（），对其业务范围进行调整。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】B

11.（）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.国务院

【答案】C

12.证券公司向中国证监会相关派出机构报送的年度合规报告中应当包括下列内容（）。

A.①②③⑤⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤

【答案】A

13.以下形式具备法人资格的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

14.下列不属于证券自营业务特点的是()。

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性

【答案】D

15.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施不包括（）。

A.出具警示函

B.责令改正

C.责令公开说明

D.责令定期报告

【答案】D

16.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

【答案】B

17.证券业从业人员不得从事（）。

A.①②

B.②③

C.①②③④

D.①②④

【答案】C

18.公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金；公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。

A.80%

B.50%

C.100%

D.10%

【答案】B

19.(2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。

A.每年

B.每半年

C.每季度

D.每月

【答案】A

20.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】A