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证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷附答案详解

单选题（共20题）

1.下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中，正确的有（）。Ⅰ.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

2.（2017年真题）有限责任公司董事会行使的职权包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

3.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。

A.②③④

B.①②③

C.③④

D.①②④

【答案】C

4.下列关于证券发行的说法，正确的有（）。

A.②④

B.②③

C.①④

D.①③

【答案】D

5.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.1万元以上10万元以下

【答案】D

6.下列关于信息隔离墙管理要求说法正确的是（）。

A.①②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③

【答案】B

7.下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。

A.①②⑥

B.②③⑤

C.③④⑤

D.①③⑥

【答案】D

8.公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。

A.①②④

B.①②③

C.①②

D.①②③④

【答案】D

9.（2016年真题）证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

10.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构

【答案】D

11.境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

12.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在（）的区间内协商确定。

A.1天到365天

B.182天到365天

C.1天到182天

D.30天到180天

【答案】C

13.下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（）。

A.①②③④

B.①④

C.②③④

D.①②③

【答案】A

14.按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】A

15.《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有（）。

A.②④

B.②③

C.①③

D.①②

【答案】C

16.个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是（）。

A.未负有数额较大到期未清偿的债务

B.最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D.具备2年以上保荐相关业务经历

【答案】D

17.中国证券业协会根据（）的原则开展场外证券业务备案工作。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

18.下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有()。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】A

19.证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（）备案。

A.国务院

B.财政部

C.中国证监会

D.中国人民银行

【答案】C

20.(2019年真题)下列属于有限合伙人可以用于出资的是（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A