- 1、本文档共11页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷含答案讲解
单选题(共20题)
1.承销商应当保留()等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查,包括推介宣传材料、路演现场录音等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
2.下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
3.证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
【答案】C
4.托管人在合格境外投资者汇入本金,汇出本金或者收益()个工作日内,向国家外汇管理局报告。
A.5
B.4
C.3
D.2
【答案】D
5.下列说法错误的是()。
A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目(证券市场投资除外)
B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务,不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议,管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励
【答案】C
6.(2018年真题)金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是()。
A.直接义务
B.违背受托义务
C.违背信托义务
D.间接义务
【答案】B
7.净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告,()个工作日内向公司全体股东报告。
A.5;15
B.10;15
C.5;10
D.10;20
【答案】C
8.下列职权中,属于股份有限公司董事会的是()。
A.②③⑤⑥⑦
B.①②③⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥⑦
【答案】B
9.根据《证券投资基金法》规定,有召集份额持有人大会职责的机构是()。
A.基金服务机构
B.基金管理人
C.国务院证券监督管理机构
D.基金行业协会
【答案】B
10.下列有关合伙企业的说法,错误的是()。
A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的,应当解散
B.普通合伙人转变为有限合伙人的,对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任
C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变,应当经合伙人过半数同意
D.有限合伙人转变为普通合伙人的,对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任
【答案】C
11.财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形的,中国证监会对其采取监管谈话,出具警示函、责令改正等监管措施。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
12.基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的,责令改正,可以处()万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金从业资格。
A.10
B.7
C.5
D.3
【答案】C
13.证券公司应当建立反洗钱和反恐怖融资审计机制,通过()等方式,审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。
A.内部审计
B.独立审计
C.政府审计
D.内部审计或者独立审计
【答案】D
14.因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为()年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。
A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】D
15.以募集设立方式设立公司的,董事会应于创立大会结束后()日内,向公司登记机关报送材料申请设立登记。
A.10
B.15
C.20
D.30
【答案】D
16.下列有关国家强制力保障法律实施的说法中,错误的是()。
A.国家通过强制力来保障法的实施,应符合一定的程序,依法进行
B.任何违法行为,都将受到国家强制力的制裁
C.国家强制力是保障法实施的唯一手段
D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性
【答案】C
17.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有()。
A.③
B.②④
C.②③
D.①④
【答案】C
18.为柜台市场提供登记、结算服务的机构应当按照中国证券业协会规定,报送市场()。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
【答案】B
19.下列选项中,属于出资证明书必须记载的事项有()。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
您可能关注的文档
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷和答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷附答案详解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷包含答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷包括详细解答.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷提供答案解析.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题附答案详解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题附带答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题含答案讲解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规综合提升试卷.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规综合提升试卷附答案.docx
文档评论(0)