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证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题含答案讲解

单选题（共20题）

1.以下（）属于某证券公司的高级管理人员。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

【答案】D

2.规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（）。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤

C.②③④

【答案】A

3.在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚()

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4.《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突非常重视，下列属于其规定内容的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5.证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】A

6.（2018年真题）首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

7.证券业从业人员不得从事的活动有（）。

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

8.我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（）修订。

A.第五次

B.第三次

C.第四次

D.第二次

【答案】C

9.以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（）。

A.①②

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】A

10.甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（）。

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

【答案】A

11.董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构，应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定（）。

A.投资品种

B.自营业务规模

C.投资时机

D.资产配置

【答案】B

12.上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。

A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上

C.全体股东所持表决权的2/3以上

D.全体股东所持表决权的1/2以上

【答案】B

13.证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证监会提交（）材料，同时抄报住所地证监会派出机构。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

14.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。

A.主要负责人、首席风险官

B.主要负责人、总经理

C.主要负责人合规负责人

D.全体高级管理人员

【答案】A

15.证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应遵循（）要求。

A.①②③

B.②④

C.③④

D.①②③④

【答案】A

16.根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上100万元以下

【答案】B

17.发生下列（）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

18.全国场外市场运行管理的基本制度框架包括（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】A

19.《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。

A.30

B.60

C.20

D.40

【答案】C

20.下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（）。

A.①③④

B.①②③④

C.①④

D.①②④

【答案】B