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证券从业之证券市场基本法律法规通关训练试卷包含答案

单选题（共20题）

1.（2016年真题）下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2.按照《期货交易管理条例》第四章的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易，除了（）o

A.期货交易所

B.期货业协会的工作人员

C.证券公司的高净值合格投资者

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】C

3.上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、IV

【答案】B

4.参加证券业从业人员资格考试的人员。违反考试规则，扰乱考场秩序的，()

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】A

5.证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A.流动性风险

B.信用风险

C.操作风险

D.声誉风险

【答案】A

6.利用未公开信息交易罪犯罪主体不包括（）。

A.证券交易所的从业人员

B.有关监管部门的工作人员

C.基金管理公司的从业人员

D.非金融机构的从业人员

【答案】D

7.证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（）。

A.公开、平等、公正

B.开放、公平、公正

C.公开、公平、平等

D.公平、公开、公正

【答案】D

8.在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

9.证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。

A.事中内部控制体系

B.事中管控措施

C.事中监管执法

D.事中风险评估

【答案】B

10.(2019年真题)证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。

A.董事会

B.总经理办公会

C.股东大会

D.监事会

【答案】A

11.（2017年真题）证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12.下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

13.（2020年真题）根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》，下列关于资产管理产品分级要求的说法，正确的是（）。

A.固定收益类产品分级比例不超过3:1

B.分级私募产品应根据所投资产的风险程度设定分级比例，中间级份额进入劣后续

C.商品及金融衍生品类产品的分级比例不得超过1：1

D.公募产品不得进行份额分级，私募产品可进行份额分级

【答案】A

14.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

15.证券公司从事自营业务的，其条件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

16.在上市公司收购行为完成后，收购人应当在（）内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.3日

B.5日

C.15日

D.30日

【答案】C

17.(2018年真题)公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。

A.五万以上二十万元以下

B.十万以上二十万元以下

C.五万元以上五十万元以下

D.十万元以上五十万元以下

【答案】C

18.按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为()

A.双边法律关系与多边法律关系

B.确认性法律关系与创设性法律关系

C.第一性法律关系与第二性法律关系

D.纵向法律关系与横向法律关系

【答案】B

19.证券交易所的监管职能包括()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】B

20.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（）。

A.①②③

B.③④

C.①②③④

D.①②

【答案】C