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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升检测卷包含答案

单选题（共20题）

1.证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（）。

A.③④

B.①③

C.②④

D.①②

【答案】D

2.以下选项中，具有法人资格的是（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

【答案】B

3.下列做法中，属于操纵证券市场的行为的有（）。

A.①②④

B.①③

C.①②③

D.②③④

【答案】A

4.下列情形中．股份有限公司不可以收购本公司股份的是()。

A.对外提供担保

B.减少注册资本

C.股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

D.将股份奖励给本公司职工

【答案】A

5.下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

6.证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。

A.证券公司

B.客户

C.银行机构

D.金融机构

【答案】C

7.下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III

【答案】D

8.下列关于指定交易的说法正确的是（）。

A.①②④

B.②④

C.②③

D.①②③④

【答案】C

9.公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于()家。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】C

10.金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。

A.1月1日

B.4月30日

C.5月1日

D.7月31日

【答案】D

11.证券公司的组织架构划分为（）。

A.三会一课

B.三会一层

C.三会

D.三会两制

【答案】B

12.财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（）工作。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

【答案】D

13.以下哪些违反《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定的行为（），

A.①②③④⑤

B.①②④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑥

【答案】B

14.证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是()。

A.责令改正

B.没收违法所得

C.处以30万元以上60万元以下的罚款

D.撤销相关业务许可

【答案】D

15.资产管理计划运作期间，证券期货经营机构应当按照以F要求向投资者提供相关信息:（）。

A.②③④

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

16.(2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（）申请执业证书。

A.证券经营机构

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证监会

【答案】A

17.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

【答案】C

18.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A.资产增值

B.投机获利

C.提高利润

D.套期保值

【答案】D

19.下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

20.证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以（）等方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询证券余额等信息。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D