- 1、本文档共11页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升试卷附答案
单选题(共20题)
1.下列选项中,属于操纵证券市场行为的是()
A.①②③
B.①②③④
C.②③④
D.①③④
【答案】B
2.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额,不得超过该计划总份额的()。
A.50%
B.80%
C.20%
D.35%
【答案】C
3.关于开展基金托管业务的准入条件,《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定()。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③
D.①③④
【答案】D
4.假设甲、乙、丙、丁四人,均已通过证券从业资格考试,以下符合申请证券从业执业证书条件的是()。
A.丙某,品行端正,具有良好的职业道德,但尚未被机构聘用
B.乙某,曾被中国证监会认定为证券市场禁入者,但是已过禁入期
C.甲某,最近五年未受过刑事处罚,但被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.丁某,两年前受过刑事处罚
【答案】B
5.(2016年真题)向客户提供投资建议的()等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
6.(2020年真题)持有股票期权合约义务仓的投资者是()
A.股票期权卖方
B.股票期权买方
C.股票期权结算参与人
D.做市商
【答案】A
7.《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现()情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责,责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
【答案】A
8.下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定,说法正确的为()。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
9.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司()发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.全部股东
B.部分股东
C.特定股东
D.董事会成员
【答案】A
10.公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款。
A.5%以上10%以下
B.5%以上15%以下
C.10%以上15%以下
D.15%以上20%以下
【答案】B
11.《证券公司监督管理条例》第九条规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A.10%
B.15%
C.30%
D.40%
【答案】C
12.《期货交易管理条例》第六十八条规定,下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可,撤销其期货业务许可,没收违法所得的机构的是()。
A.期货公司
B.期货保证金存管银行
C.非期货公司结算会员
D.期货交易所
【答案】D
13.金融资产不低于()万元或者最近3年个人年均收入不低于()万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.100;10
B.200;20
C.300;30
D.500;50
【答案】C
14.根据《合伙企业法》规定,下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是
A.作为有限合伙人的法人或者其他组织依法被吊销营业执照、责令关闭、撤销,或者被宣告破产
B.有限合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
C.作为有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.个人丧失偿债能力
【答案】D
15.公司公开发行新股,应当符合()。
A.②③④
B.①②③④
C.①②④
D.①③④
【答案】B
16.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应在()指导下开展风险管理工作,并向()履行风险报告义务。
A.首席风险官;证券公司董事会
B.首席风险官;子公司董事会
C.首席风险官;首席风险官
D.子公司董事会;子公司董事会
【答案】C
17.下列有关公开发行公司债券应当符合的条件,正确的是()。
A.①②
B.①③
C.①④
D.①②④
【答案】A
18.公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额()的罚款。
A.5%以上10%以下
B.5%以上15%以下
C.10%以上15%以下
D.15%以上20%以下
【答案】
您可能关注的文档
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题包括详细解答.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升试卷含答案讲解.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升试卷附有答案详解.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升测试卷.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升测试卷和答案.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟卷包括详细解答.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟卷附有答案详解.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升检测卷.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升检测卷附答案.docx
- 2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升检测卷包含答案.docx
文档评论(0)