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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，发生重大事项时，应当在（）个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

2.下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法，错误的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任

B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库

C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库

D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息

【答案】C

3.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，正确的是（）。

A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化

B.行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记

C.由地方财政部门按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金

D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿

【答案】A

4.以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（）。

A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告

D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

【答案】C

5.有效市场细分的条件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6.下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（）。

A.由符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额

B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所

C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过

D.有公司住所

【答案】C

7.全国股转系统应当根据（）制定全国股转系统股票发行承销业务规则，并报中国证监会批准。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《分层管理办法》

D.《公众公司办法》

【答案】D

8.保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责，情节严重的，直接负责的主管人员和其他直接责任人员将受到的处罚不包括（）。

A.行政拘留

B.罚款

C.撤销任职资格或者证券从业资格

D.警告

【答案】A

9.期货公司可以从事的业务包括（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①④

【答案】D

10.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息查询记录自该记录生成之日起保存（）年。

A.8

B.3

C.10

D.5

【答案】D

11.以下关于证券分析师注册登记的说法正确的是（）。

A.证券公司研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，可申请注册登记为证券分析师

B.证券分析师离职，其所在证券公司应当在劳动合同解除之日起5个工作日内，通过中国证券业证书管理系统提交离职备案

C.证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司不需要为该人员办理新的注册登记

D.证券公司可以安排分支机构为公司从事发布证券研究报告业务的分析师分别办理注册登记

【答案】A

12.以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）。

A.证券公司业务授权应当采用书面形式

B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题

C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题

D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

【答案】B

13.上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。

A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上

B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上

C.全