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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升测试卷
单选题(共20题)
1.下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是()。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.假借客户的名义买卖证券
C.接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损
D.挪用客户所委托买卖的证券
【答案】C
2.证券经纪业务涉及的法律法规包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
3.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年至()年的证券市场禁入措施。
A.5;10
B.3;5
C.2;5
D.1;3
【答案】B
4.根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定,证券经营机构办理执业证书申请过程中发生()行为的,由中国证券业协会责令改正。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
【答案】A
5.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问()
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
6.下列关于转融通业务保证金的说法中,正确的有()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
7.经中国人民银行核准发行的金融债券的,发行人应于每期金融债券发行前()个工作日披露募集说明书和发行公告。
A.3
B.5
C.7
D.10
【答案】A
8.(2018年真题)证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.5
B.10
C.15
D.20
【答案】A
9.按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是()。
A.受托管理业务应与自营业务严格分离,独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解,并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任,受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产,确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作
【答案】C
10.有限责任公司的权力机构是()。
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.股东会
【答案】D
11.证券经纪业务涉及的法律法规包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】D
12.证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。?
A.以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或合谋,集中利用资金优势等操作证券交易价格
C.与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的
D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务
【答案】D
13.期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位或个人有()。
A.③④
B.②④
C.①②
D.①②③④
【答案】D
14.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应在()指导下开展风险管理工作,并向()履行风险报告义务。
A.首席风险官;证券公司董事会
B.首席风险官;子公司董事会
C.首席风险官;首席风险官
D.子公司董事会;子公司董事会
【答案】C
15.对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务,证券公司在投资该产品或者开展该业务前,应当按照规定事先向()、()报告或者报批。
A.中国证监会;公司所在地的中国证监会派出机构
B.中国证监会;公司注册地的中国证监会派出机构
C.中国人民银行;公司所在地的中国证监会派出机构
D.中国人民银行;公司注册地的中国证监会派出机构
【答案】B
16.()对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.中国银保监会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
【答案】D
17.证券账户,是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体,下列关于证券账户的说法正确的是()。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】D
18.证券公司实施重整的,重整计划涉及()事项时,应当报经中国证监会批准。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
19.保荐机
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