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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升试卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。

A.①②③

B.①②④

C.③④

D.②④

【答案】A

2.非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让?

A.机构投资者

B.中小投资者

C.合格投资者

D.专业投资者

【答案】C

3.限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单

A.20；15

B.30；15

C.20；10

D.30；10

【答案】B

4.甲、乙、丙、丁均为证券业务财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金200万元，丙为更方便使用公司资金，擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上（）的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】C

5.下列关于保荐代表人资格的说法中，错误的是（）。

A.保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识

B.保荐代表人最近5年内具备48个月以上保荐相关业务经历

C.保荐代表人最近12个月持续从事保荐相关业务

D.保荐代表人最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施

【答案】B

6.根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

7.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）

A.混合管理

B.相互独立、分别管理

C.适当独立

D.共同管理

【答案】B

8.（）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

A.融资融券业务

B.约定购回式证券交易

C.股票质押式回购业务

D.质押式报价回购业务

【答案】B

9.下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。

A.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外

B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决

C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权

D.有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权

【答案】D

10.证券公司应当按照（）有关规定采集、记录、存储、报送客户交

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.工商管理局

【答案】B

11.下列属于委托指令的具体形式的有（）。

A.②③④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

12.下列选项中，说法不正确的是()。

A.任何单位和个人不得利用重大资产重组损害上市公司及其股东的合法权益

B.未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用

C.债券质押式回购交易是指债券持有人将一笔债券卖给债券购买方的同时，交易双方约定在未来某一日期，再由卖方以约定价格从买方购回相等数量同种债券的交易行为

D.证券登记结算机构的有关人员属于证券交易内幕信息的知情人

【答案】C

13.证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

14.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

15.《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。

A.期货公司

B.期货保证金存管银行

C.非期货公司结算会员

D.期货交易所

【答案】D

16.证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（）原则。

A.②③④

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

17.证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律