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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟考试试卷和答案
单选题(共20题)
1.国务院证券监督管理机构可以要求(),在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】C
2.()包括在资产证券化基础资产负面清单中。
A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产
B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目
C.可以直接产生现金流的基础资产
D.因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权
【答案】D
3.内幕交易的犯罪主体不包括()。
A.发行人控制或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员
B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员
C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员
D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员
【答案】D
4.有()情形的,中国证监会可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
【答案】C
5.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指()
A.②③
B.①④
C.③④
D.①②
【答案】C
6.(2017年真题)下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中,正确的有()。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
7.下列关于证券公司设立的说法中,正确的有()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】B
8.债券存续期间,企业应当在每个会计年度结束之日起()个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息。
A.1
B.2
C.3
D.4
【答案】D
9.(2019年真题)以下属于商品期货合约标的物的有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
10.根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可以采取的行政处罚措施包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
11.下列选项中,属于基金份额持有人享有的权利有()。
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】D
12.证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施,对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理,严格按照()发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定,依法对相关资产采取冻结措施。
A.证监会
B.中国人民银行
C.公安部
D.联合国
【答案】C
13.下列有关有限责任公司的说法错误的是()。
A.执行董事不得兼任公司经理
B.有限责任公司董事会成员为3人至13人
C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司,可以不设董事会
D.执行董事的职权由公司章程规定
【答案】A
14.上市公司存在下列()情形,证券交易所可以终止其股票上市交易。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
【答案】D
15.董事会表决有关关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过()的无关联交易董事出席即可举行,董事会会议所做决议须经无关联关系董事过()通过。
A.半数;半数
B.2/3;2/3
C.2/3;半数
D.半数;1/3
【答案】A
16.开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】A
17.金融机构应当履行以下()管理人职责。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】D
18.接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指()。
A.证券经纪人
B.证券公司客户经理
C.做市商
D.委托代理人
【答案】A
19.在上市公司收购行为完成后,收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
A.3
B.5
C.15
D.30
【答案】C
20.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合()要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.《反洗钱法》;中国证监会
B.《反洗钱法》;金融机构
C.《证券法》;中国证监会
D.《公司法》;金融机构
【答案】B
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