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证券股份有限公司营业部合规专员工作手册

第一章总则

第一条为完善公司内部控制机制，规范各业务部门、分支机构合规管理活动，有效发

挥合规专员的监督作用，根据《证券公司内部控制指引》、《证券公司合规管理试行规定》等

法律法规及公司《合规管理办法》等内部控制制度，制定本规定。

第二条本规定所指合规专员是设立在公司经纪、资产管理、投资银行、证券投资、固

定收益等业务部门及分支机构专职从事合规管理工作的人员。

第三条本规定适用于公司已设立合规专员的各业务部门及分支机构对合规专员的管

理。

第二章工作原则

第四条合规专员是各业务部门、分支机构的专职合规管理人员，对所在部门及其工作

人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

第五条合规专员工作应当遵循以下原则：

（一）独立履职原则。不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职

责相冲突的部门；

（二）及时报告原则。对所在部门存在的问题、风险隐患、监管信息等重要事项，在第

一时间向合规管理部及本部门负责人报告；

（三）全面控制原则。对所在部门业务各个环节、各个阶段进行全面、全程和实时监督，

对存在问题或风险隐患，实施有效的风险控制；

（四）授权责任原则。在授权范围内，严格履行岗位职责，并承担相应的责任。

第三章合规专员的岗位职责及工作要求

第六条合规专员由合规管理部直属管理。

监管机构股东会

表示监督、管理、指导

监事会董事会

表示报告、汇报、沟通

总裁

合规总监经营班子成员

合规管理部稽核审计部

法律事务部合规事务部风险控制部

证券固定经纪业资产投资其他职

投资部收益部务管理管理部银行部能部门

合规专合规专部合规合规专合规专合规专

员员专员员员员

直属营业部合规专员

第七条合规专员的岗位职责

（一）对所在部门制度、业务流程等方面的合规性进行审查，并提出相应的管理建议；

（二）对所在部门收到的监管函件、风险提示函件，第一时间向合规管理部及业务主管

部门报告；

（三）对公司及合规部门下达的相关制度、文件、整改措施等，及时传达、积极督导所

在部门有效落实；

（四）接受合规部门的工作安排，配合合规部门的检查和调查工作，跟踪和评估整改

要求的落实情况；

（五）收集本部门日常经营管理涉及合规事项方面的建议，及时上报合规管理部，并

负责反馈意见的具体跟踪落实；

（六）负责本部门合规事务的咨询，拟定初步咨询意见报合规管理部审核后，传递给

本部门执行；

（七）按照报告流程定期、不定期向合规管理部和本部门负责人报告本部门存在的问

题或风险隐患；涉及本部门负责人利益事项，可直接向合规管理部报告；

（八）对本部门存在的违法违规事实，按照合规管理部下达的整改建议监督整改落实

情况；