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证券从业资格考试《证券市场基础知识》每日一练（1.27）

证券从业资格考试证券市场基础知识科目复习得如何了呢？来做

一下小编为您提供的每日一练，希望考生多多练习，预祝各位都能顺

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总

一、单选题

单选：会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于()人，其

中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于()人，

其中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于()人。

A.88，60，35

B.80，60，30

C.80，55，35

D.88，55，30

【答案】C

【解析】会计师事务所申请证券资格，应当具备注册会计师不少

于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不

少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的

不少于35人。

单选：证券公司下列变更事项中，无需中国证监会审批的是()。

A.变更实际控制人

B.变更持有5%以上股权的股东

C.变更实际控制人的高级管理人员

D.变更章程中的重要条款

【答案】C

【解析】证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围

或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司

章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，

必须经证券监督管理机构批准。

单选：证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准()。

A.设立、收购或者撤销分支机构

B.变更公司章程中的一般条款

C.变更业务范围

D.公司合并

【答案】B

【解析】证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围

或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司

章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，

必须经证券监督管理机构批准，B错误。

单选：证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于()亿元。

A.10

B.20

C.5

D.12

【答案】D

【解析】证券公司设立子公司应当符合最近12个月各项风险控制

指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币。

单选：《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的

风险控制指标体系。

A.净资本

B.净资产

C.总资产

D.注册资本

【答案】A

【解析】中国证监会发布实施的《证券公司风险控制指标管理办

法》建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

单选：证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为()。

A.证券承销

B.证券发行

C.募集资金

D.证券包销

【答案】A

【解析】证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

单选：证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的

行为，称为()。

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

【答案】B

【解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金

或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证

券，在境内银行间市场交易的政府债券等以获取盈利的行为。

单选：证券公司未经()批准，不得为客户提供融资融券服务。

A.交易所

B.证监会

C.证券业协会

D.中国人民银行

【答案】B

【解析】证券公司融资融券业务需要得到证监会的批准。

单选：与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观的判

断关系的外部董事，称为证券公司的()。

A.执行董事

B.兼职董事

C.独立董事

D.常务董事

【答案】C

【解析】独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、

提议