证券从业资格证券发行与承销阶段测试含答案.pdfVIP

60题，每题1分）。

、从2002年第二期开始，凭证式国债的发行期限改为（）。发行

款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拔付。

A、3个月

B、60天

C、1个月

D、1周

【参考答案】：C

2002年第二期开始，凭证式国债的发行期限改为1个

月。

2、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协

议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，

继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或

者部分股份的要约。

A、30%

B、50%

C、35%

D、55%

【参考答案】：A

3、境内公司设立境外特殊目的公司在办理核准手续时，境内公司

除向商务部报送《关于境外投资开办企业核准事项的规定》要求的文件

外，另须报送其他文件不包括（）。

A、特殊目的公司实际控制人的身份证明文件

B、特殊目的公司境外上市商业计划书

、特殊目的公司的章程

D、并购顾问就特殊目的公司未来境外上市的股票发行价格所作的

评估报告

规定。见教材第十一章第三节，P454。

4、在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后的（）

个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。

A、1

B、2

C、3

D、5

【参考答案】：C

【解析】在实施超额配售选择权所涉及的股票发行验资工作完成后

的3个工作日内，发行人应当再次发布股份变动公告。

5、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价

的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机

构投资者。下列不属于询价对象的是（）。

A、信托投资公司

B、财务公司

C、合格境外机构投资者(QFII)

D、上市公司

【参考答案】：D

【解析】发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规

定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会

5名。表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达

到3票为未通过。

、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的。

中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作臼内解除对

其采取的有关措施。

A、2

B、3

C、5

D、10

7、短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》，规定的条

件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，

最长期限不超过（）的有价证券。

A、90天

B、半年

C、365天

D、2年

【参考答案】：C

8、资产评估报告的有效期为评估基准日起的（）年。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：A

【解析】资产评估报告的有效期为评估基准日起的1年。

、关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（）。

A、组织参会委员发表意见、进行讨论

B、总结并购重组委会议审核意见

C、组织投票并宣读表决结果

D、在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同

时提交工作底稿

10、企业股份制改组必须聘请专业中介机构，但可以不聘请（）。

A、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所

B、具有证券投资咨询资格的投资咨询公司

C、具有从事证券相关业务资格的资产评估机构

D、律师事务所

【参考答案】：B

11、执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的

（）。

A、审计回顾阶段

B、计划阶段

C、实施审计阶段

D、审计完成阶段

【参考答案】：B

12、转债的转股价格是指（）。

A、转债发行时的价格

B、转债在二级市场上的交易价格

C、转债转