环境管理体系审核步骤.pdf

审核步骤

电子文件编码HJSH003页码17-1

●环境管理体系审核全过程

(1)启动审核与审核准备

①决定审核范围；

②环境管理体系文件预审；

③决定审核计划；

④审核组任务分配；

⑤工作文件准备。

(2)实施审核

①首次会议；

②收集证据；

③审核发现；

④末次会议。

(3)审核报告及后续工作

①审核报告的编写；

②审核报告的内容；

③报告的分发；

④文件留存。

(4)审核结束后的跟踪与监督

审核结束后，受审核方需要纠正审核发现的不符合，纠正措施的

跟踪审核应在商定的期限内完成。当所有不符合项均已完成整改，认

证机构方可批准注册。

件名

电子文件编码HJSH003页码17-2

规定定期进行。保持认证证书的有效性，促进受审方对环境管理体系

的保持改进。

环境管理体系审核活动的过程如下图所示。

环境管理体系审核过程流程图

件名

电子文件编码HJSH003页码17-3

●启动审核与审核准备

决定审核范围

组织向认证机构提出环境管理体系审核申请并填写申请书及有关

文件，审核机构在接到审核申请后，应首先明确与决定审核范围。由

于审核范围决定着审核的内容与区域，其中包括实际位置、组织活动

报告方式。

审核范围通常应包含下列内容：

①受审核组织的名称与实际位置；

②受审核组织的活动、产品、服务与有关的环境因素；

③审核所根据标准或者法律、法规要求；

④环境管理体系审核结果的报告方式。

审核范围的确定应合理。范围过宽会增加审核的难度与工作量，从

而支出不必要的费用。审核范围过窄，会影响受审核方环境管理体系

的符合性与有效性，对受审核方进展不利。审核范围应由委托方与审

核组长协商决定。通常还要征求受审核方的意见。提供给审核使用的

资源应能满足审核范围的需要。

(2)文件预审

在审核开始前，审核组应批阅受审核组织的文件以判定文件是否充

足，体系是否正规，并尽可能多地掌握有关信息使审核能有计划进行。

预审的文件包含：环境方针、目标与指标、环境管理方案、记录或者

为实现环境管理体系要求所编的其他文件。至少在开始前六周确定审

核时间与范围，并要求提早准备所需文件。

文件预审可能涉及的文件举例：

环境管理体系手册；管理组织的机构图；往常的环境审核报告；环

境紧急事故计划；各类污染物排放及处理许可证；从执法机构得到的

文件；现场搬运化学物品或者污染物质的程序及文件；说明有害物质

文件名

HJSH003页码17-4

系统使用的废物处理或者循环的文件；废

物处置合同；对下水管道的合同规划及蓝图；作业现场的下水道规划；

有关的废物材料清单；特殊的废物清单；现场贮存的化学物质清单；

有关土壤污染的调查报告；噪声的调查及报告。

在审核开始前，假如认为用于实施审核的文件不够充足，应及时通

知委托方。

(3)审核计划

审核计划的制定，应保证使之能根据审核中得到的信息适当调整重