2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(二)及.pdf

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范练习题(二)及答案

单选题（共40题）

1、封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、（）、基金合同生效等四个步

骤。

A.批准

B.发售

C.发行

D.核准

【答案】B

2、募集机构建立的用于评估的问卷的财务状况内容方面，其中个人投资者财务

状况包括金融资产状况、最近（）年个人年均收入、收入中可用于金融投

资的比例等信息。

A.2

B.5

C.1

D.3

【答案】D

3、基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立。这种独立性体

现在（）等方面。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

4、当就同一事项要求召开基金份额持有人大会时，代表基金份额()以上的基

金份额持有人有权自行召集。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

5、货币市场基金可以投资下列哪项金融工具?（）

A.可转换债券

B.现金

C.信用等级AA+级以下的企业债券

D.股票

【答案】B

6、有关基金信息披露的说法错误的是（）。

A.禁止进行虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.禁止对基金的证券投资业绩进行预测

C.禁止违规承诺收益或者承担损失

D.可以诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构

【答案】D

7、投资决策委员会会议分为（）和（）。

A.定期会议，临时会议

B.例会，年会

C.定期会议，例会

D.例会，临时会议

【答案】A

8、（2016年真题）信息技术内部控制制度不包括（）。

A.内部资金对账制度

B.门禁制度

C.严格的授权制度

D.内外网分离制度

【答案】A

9、（2017年真题）基金销售机构在基金销售活动中，可以采取的行为是

（）。

A.采取抽奖方式销售基金

B.依靠服务质量销售基金

C.赠送基金份额销售基金

D.低于基金销售成本销售基金

【答案】B

10、关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构，以下表述错误的是()。

A.基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集

B.基金份额持有人大会由基金管理人召集

C.代表基金份额5%以上的基金份额持有人自行召集

D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集

【答案】C

11、监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交

易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

12、下列基金产品适用简易注册程序的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

13、基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的

财产和收益，归入（）。

A.固有财产

B.清算财产

C.基金财产

D.债务财产

【答案】C

14、关于担任基金托管人的条件，以下说法正确的是（）。

A.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

B.注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务

状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准,最近三年没有违法记录

D.净资产和风险控制指标符合有关规定

【答案】D

15、（2017年真题）下列关于非公开募集基金的投资行为的说法中，正确的是

（）。

A.在投资过程中将基金管理公司固有财产和基金财产严格分离，建立防火墙制

度，避免利益输送

B.一只基金到期发生流动性风险，发行另外一只基金承接解决流动性问题

C.在不同基金的管理人员之间共享具体的投资信息

D.基金经理通过适当的交易措施使得两只收益率差异巨大的基金最终收益趋于

一致，保障全体投资人的利益

【答案】A

16、票据市场按（）分为票据承兑市场和贴现市场。

A.交易对象

B.交易方式

C.交割期限

D.交易工具

【答案】