2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》历年真题汇编(共211题).pdf

2023年证券从业资格证《金融市场基础知识》

历年真题汇编

（共211题）

1、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。（单选题）

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

试题答案：C

2、创新型货币政策工具主要包括()。Ⅰ、短期流动性调节工具Ⅱ、常备借贷便利Ⅲ、中期借

贷便利Ⅳ、长期借贷便利（单选题）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、证券投资者保护基金的资金可以运用于()。Ⅰ．银行存款Ⅱ．购买国债Ⅲ．中央银行债券

Ⅳ．中央级金融机构发行的金融债券（单选题）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

4、在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（）。Ⅰ．采用市场参与者普遍认同且被以往市

场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值Ⅱ．运用估值技术得出的结果，应反

映估值日在公平条件下进行正常商品交易所采用的交易价格Ⅲ．采用估值技术确定公允价值时，

应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校验，确保估值技术的有

效性Ⅳ．由基金管理人主观随意估计（单选题）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

5、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理

计划的净资本限额为()亿元。（单选题）

A.5；3

B.2；3

C.3；5

D.3；2

试题答案：C

6、对上市公司的监管包括()。Ⅰ．公司分立监管Ⅱ．信息披露的监管Ⅲ．公司治理监管Ⅳ．并

购重组监管（单选题）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、

C.Ⅰ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

7、下列关于股票性质的说法中，正确的是()。Ⅰ．股票是有价证券、要式证券Ⅱ．股票是证权

证券、资本证券Ⅲ．股票是综合权利证券Ⅳ．股票是物权证券、债权证券（单选题）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

8、下列关于国家股的说法中，正确的是()。Ⅰ．国家股股权原则上不可以转让。Ⅱ．国家股

股权可由国家授权投资的机构持有Ⅲ．国家股是国有股权的一个组成部分Ⅳ．国有资产管理部

门是国有股权行政管理的专职机构（单选题）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

9、()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。（单选题）

A.流动性风险

B.操作风险

C.经营风险

D.信用风险

试题答案：A

10、金融市场的重要性表现在(()。Ⅰ、促进储蓄——投资转化；Ⅱ、优化资源配置；Ⅲ、反

映经济状态；Ⅳ、宏观调控（单选题）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

11、投资于无担保企业(公司)债券和非金融企业债务融资工具的账面余额，合计不高于本公司上

季末总资产的()。（单选题）

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

试题答案：B

12、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()等行为，可能使证

券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规

Ⅱ、监管部门规章及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度（单选题）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

13、新一代的经济思维对金融危机的启示有()。Ⅰ．必须建立最基本的社会福利框架，加强泛

福利化体制Ⅱ．必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制

Ⅲ．必须大力推进文化领域的市场化。鼓励实业投资Ⅳ．经济体系周期性调整结构行业运行进展

（单选题）

A.Ⅰ．Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅳ

D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：C

14、债券与股票的区别有()。Ⅰ．权利不同Ⅱ．目的不同Ⅲ．