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2022年证券从业资格考试证券基础知识考试卷（含
答案）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A、市场的效率
B、市场的作用
C、市场的功能
D、交易标的物
【参考答案】：C
2、发行对象仅限于个人的国债是（）。
A、记账式国债
B、凭证式国债
C、储蓄国债(电子式)
D、战争国债
【参考答案】：C
【解析】储蓄国债（也称电子式国债)是政府面向个人投资者发行、
以吸收个人储蓄资金为目的，满足长期储蓄性投资需求的不可流通记名
国债品种。电子储蓄国债就是以电子方式记录债权的储蓄国债品种。与
传统的储蓄国债相比较，电子储蓄国债的品种更丰富，购买更便捷，利
率也更灵活。由于其不可交易性，决定了任何时候都不会有资本利得。
这一点与现有的凭证式国债相同，主要是鼓励投资者持有到期。
3、（）是证券监管工作的首要目标。
A、降低系统性风险
B、保证证券市场的公平、效率和透明
C、保护投资者合法权益
D、防止内幕交易
【参考答案】：C
4、国际债券的重要风险是（）。
A、利率风险
B、国家风险
C、汇率风险
D、市场风险
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握国际债券的定义、特征和分类。见教材第三章
第四节，P112。
5、根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，允许外国证
券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。
A、1/4
B、1/3
C、1/2
D、2/3
【参考答案】：B
【解析】答案为B、中国加入WT0时有两条关于证券业的重要承诺：
（1）中国加入WT0三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比
例不超过1/3；（2）外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基
金管理业务时，外资比例不超过49％。
6、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票
数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A、2
B、2.5
C、3.5
D、4
【参考答案】：D
7、基金管理公司的主要股东的注册资本不低于（）亿元人民币。
A、3
B、4
C、5
D、6
【参考答案】：A
【解析】考点：掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、
业务范围。见教材第四章第二节，P130～131。
8、债券发行的定价方式以（）最为典型。
A、累积投标询价
B、上网竞价
C、公开招标
D、协商定价
【参考答案】：C
【解析】A、C、D三个选项均是股票发行的定价方式。
9、资本市场可以分为（）。
A、证券市场和同业拆借市场
B、中长期信贷市场和证券市场
C、证券市场和回购市场
D、股票市场和债券市场
【参考答案】：B
10、指数型基金又称（）。
A、主动型基金
B、被动型基金
C、ETF
D、LOF
【参考答案】：B
【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P126。
11、下列说法错误的是（）。
A、开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基
金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B、绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人
或其代理人之间进行
C、封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加
一定百分比的购买费计算
D、开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值
【参考答案】：D
12、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。
A、国务院
B、国务院证券监督管理机构
C、中国证
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