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银行柜台人员岗位交接管理办法

第一章总则

第一条为进一步加强内控管理、明确交接各方职责，防范柜台人员岗位交接风险，

根据我行《柜员制管理办法》、《柜台经理分行派驻制管理办法》、《会计结算业务印章管

理规定》、《重要空白凭证管理规定与操作规程》、《自动柜员机操作规程》、《营业网点柜

员及分行集中处理中心人员岗位设置方案指引》等相关制度规定，特制定本办法。

第二条柜台人员交接工作是指派驻柜台经理、柜员（含分行本部操作人员，下同）

因离职、工作调动、轮岗、休假、公出等原因需离开本岗位（不包括储蓄柜员正常轮休），

与接交人员办理的各项工作交接手续，包括尾箱交接、印章交接、账务核对、重要物品

交接、登记簿交接，及其他必要的工作交接。根据交接原因，柜台人员交接工作可分为

离岗交接和临时交接。岗位交接时，必须符合岗位牵制原则。

第三条离岗交接

（一）柜台经理离岗交接：派驻柜台经理（主管柜台经理或协管柜台经理，以下简

称柜台经理）因故离职、轮岗或工作调动时，应由分行运营管理部指派人员和所在机构

的负责人（支行行长或主管行长，以下简称所在机构负责人）共同监督柜台经理的交接

手续，未办理完交接手续的，不得调动或离职。柜台经理离岗应经分行运营管理部、计

划财务部及人力资源部共同审批。

（二）柜员离岗交接：柜员因故离职、轮岗或工作调动时，应由柜台经理或备岗柜

台经理监督其办理交接手续，未办理完交接手续的，不得调动或离职。分行本部操作人

员离岗交接时，应由分行中心主管或运营管理部负责人（含总经理室成员）负责监交（下

同）。柜员离岗应经所在机构、分行运营管理部、分行人力资源部共同审批。

第四条临时交接

（一）柜台经理临时交接：柜台经理因开会或休假等情况需要临时离岗时，对于临

时离岗不超过一天的，可使用转授权交易，将权限临时转授权给网点的备岗柜台经理（网

点有双派柜台经理的，也可根据实际业务情况不进行转授权）；对于临时离岗超过一天

的，经分行运营管理部同意、所在机构负责人批准后，与另一名柜台经理（双派柜台经

理时）或备岗柜台经理办理交接，并由所在机构负责人监交（双派柜台经理且与备岗柜

台经理或其他人员交接的，也可由另一名柜台经理负责监交，下同）。如果柜台经理临

时离岗超过一个月，分行应为该网点增派或重新派驻柜台经理，履行柜台经理授权、检

查等职责。

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（二）柜员临时交接：柜员因培训或休假等情况需要临时离岗时，应经柜台经理和

所在机构负责人批准后，与接交柜员办理交接，并由柜台经理或备岗柜台经理负责监交。

如需与柜台经理办理交接时，应由所在机构负责人（或另一名柜台经理）负责监交。

第五条本办法下列称谓的含义如下：

“交接人”系指离岗人员；

“接交人”系指接替岗位人员；

“监交人”系指监督岗位交接工作的人员。

第二章柜台经理岗位交接

第六条柜台经理离岗交接，包括交接前准备和正式交接两部分。

第七条移交人交接前的准备工作

（一）分行运营管理部根据分行人力资源部的通知，填写《工作交接通知书》（附

件1），注明移交人姓名、在本网点工作时间、接交人姓名，运营管理部拟定监交时间

等信息，下发给移交人所在机构。

（二）移交人在接到运营管理部《工作交接通知书》后，在3个工作日内完成《物

品移交清单》（附件2）、《账务核对情况表》（附件3）、《工作移交清单》（附件4）的清

理、填写工作。上述表单一式两份，由移交人本人签字确认，具体填写要求如下：

1、移交人应在《物品移交清单》中清晰、完整的填列以下内容：

（1）本人保管的重要物品，应与《重要物品保管及交接登记簿》登记内容一致。

（2）本人保管的印章，应与《印章保管及交接登记簿》登记内容一致。

（3）本人保管的会计档案，应与《档案保管登记簿》登记内容一致，并应包括尚

未登入《档案保管登记簿》的当年会计档案。

（4）本人保管的登记簿。

（5）本人保管的客户资料、审批表、文件、报告、合同、银企对账回执和存放同

业账户对账单等纸质或电子文档；书籍。

（6）其他应移交的物品。

2、核对、填写《账务核对情