证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟考试试卷和答案.docxVIP

证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟考试试卷和答案

单选题（共20题）

1.证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

2.下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（）。

A.上证180指数成分股

B.香港联合交易所上市的A+H股公司股票

C.上证380指数成分股

D.A+H股上市公司的证券交易所上市A股

【答案】B

3.下列关于公开发行证券的说法中，错误的是()

A.申请文件置备于指定场所供公众查阅

B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出

【答案】D

4.公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（）。

A.向基金份额持有人违规承诺收益

B.编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告

C.不公平地对待其管理的不同基金财产

D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

【答案】B

5.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】B

6.下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】B

7.根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。

A.③④

B.①②③

C.①③④

D.①②

【答案】D

8.以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证

B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响

D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】C

9.关于开展基金托管业务的准人条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（）。

A.①②③④

B.①②③④⑤

C.①②③

D.①③④

【答案】D

10.证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（）解除之日起（）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

A.劳动合同；7日

B.劳动合同；15日

C.委托代理协议；10日

D.委托代理协议；15日

【答案】A

11.中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

12.按照《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，执业证书的申请程序依次是（）。

A.①②③

B.②③①

C.①③②

D.②①③

【答案】A

13.我国《公司法》规定的公司特征包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

14.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，下列证券公司自营业务的指标中，正确的是（）。

A.②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

【答案】D

15.下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

【答案】D

16.下列关于集资诈骗罪的说法，正确的有()

A.I、II

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】B

17.中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】A

18.证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。

A.日

B.月

C.季

D.年

【答案】C

19.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（）业务活动。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ