证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟考试试卷附有答案详解.docxVIP

证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟考试试卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量（）以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量（）以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

A.10％；30％

B.30％；50％

C.50％；30％

D.70％；50％

【答案】C

2.合伙企业与公司的区别主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3.除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）。

A.招股说明书（预披露稿）

B.招股说明书（申报稿）

C.招股意向书

D.招股意向书（申报稿）

【答案】C

4.（2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（）。

A.证券公司代销的集合信托计划

B.证券公司代销的私募股权基金

C.证券公司代销的公募基金

D.证券公司代销的私募证券投资基金

【答案】C

5.全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】D

6.(2019年真题)《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

7.股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

A.45％

B.60％

C.85％

D.90％

【答案】C

8.下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。

A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证

B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制

C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易

D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司

【答案】B

9.欺诈发行证券罪的犯罪构成要件有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

10.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

11.下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①④

【答案】A

12.证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

13.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.30万元以上60万元以下

D.10万元以上60万元以下

【答案】C

14.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述错误的是（）。

A.董事会负责审议批准合规管理的基本制度

B.监事会对发生重大合规风险负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员提出罢免建议

C.经营管理主要负责人在经营决策过程中，充分听取合规负责人及合规部门的合规意见

D.董事会组织制定公司规章制度，并监督其实施

【答案】D

15.下列说法正确的是（）。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

16.(2018年真题)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。

A.财务分析

B.持续督导

C.法律分析

D.尽职调查

【答案】D

17.上市公司有下列（）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件

B.公司有一般违法行为

C.公司最近两年连续亏损

D.公司会计报表数据出现差错

【答案】A

18.经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】A

19.证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（）。?

A.合同应