证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟题库附答案详解.docxVIP

证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟题库附答案详解

单选题（共20题）

1.在集合资产管理计划中．客户主要享有的权利有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

2.发行人、证券公司、证券服务机构、

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.移送司法机关

【答案】D

3.根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息（）。

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

【答案】D

4.下列关于法的特征的描述，正确的是（）。

A.法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性

B.法是由社会规定的社会规范

C.法的内容主要以权利为主

D.法不依靠国家强制力来保障

【答案】A

5.证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因（）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

A.①

B.②③

C.①②③

D.①②④

【答案】C

6.未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办（中国证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。

A.5000以上1万元以下

B.5000以上2万元以下

C.1万元以上2万元以下

D.1万元以上3万元以下

【答案】D

7.保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。

A.1

B.2

C.4

D.3

【答案】B

8.证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】C

9.对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（）

A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料

B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销

C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料

D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销

【答案】D

10.上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）。

A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料

B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导

D.就并购重组事项出具盈利预测报告

【答案】D

11.以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

12.下列说法，错误的是（）。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等

B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

【答案】D

13.根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（）。

A.①④

B.②④

C.①③

D.②③

【答案】A

14.证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。

A.①②③④

B.①②③

C.②③④

D.①③④

【答案】C

15.按照《刑法》第一百八十二条规定，操纵证券、期货市场，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处（）年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

A.3；5

B.1；3

C.5；8

D.5；5

【答案】D

16.公开发行公司债券，应当符合的条件有()。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

17.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

A.50％

B.60％

C.70％

D.80％

【答案】C

18.证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（）。

A.保荐代表人不少于3