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证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟题库和答案

单选题（共20题）

1.按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

2.财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。

A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺

C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章

D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

【答案】D

3.公司从事经营活动，必须做到（）。

A.I、II

B.I、IV

C.I、III

D.I、II、III、IV

【答案】D

4.下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

【答案】D

5.证券公司董事会每年至少召开（）次会议。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】B

6.境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】A

7.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】A

8.根据有关合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】C

9.擅自公开或者变相公开发行证券的，可予以的监管措施有（）。

A.②④

B.②③

C.①③

D.①②③④

【答案】D

10.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（）的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】D

11.关于持续督导的期间，说法正确的是（）?

A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

【答案】D

12.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，国务院证券监督管理机构可以对其采取（）的措施。

A.证券市场禁入

B.警告

C.罚款

D.降职

【答案】A

13.(2019年真题)根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.10万元

B.1万元

C.3万元

D.5万元

【答案】A

14.下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①④

【答案】A

15.证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在（）等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

16.按照《证券法》第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院金融监督管理机构

D.证券登记结算机构

【答案】D

17.上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额()

A.1／3

B.2／3

C