- 1、本文档共11页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟考试试卷提供答案解析
单选题(共20题)
1.以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响期货交易价格的,
A.处以3年的管制
B.处以6个月的拘役
C.处以8年的有期徒刑
D.处无期徒刑
【答案】C
2.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第六条规定,有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准,以下选项涉嫌的情形中,不应予立案追诉的是()。
A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的
B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的
C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额的40%的
D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%
【答案】B
3.(2018年真题)下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
4.证券金融公司应建立风险控制机制,下列说法中,正确的有()。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B
5.需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
6.证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
7.未经批准发行或者变相发行公司债券的,以及未通过证券经营机构发行企业证券的,责令停止发行活动,退还非法所筹资金,处以相当于非法所筹资金金额()以下的罚款。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
【答案】A
8.在境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和建议,适用()。
A.《保险法》
B.《担保法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》
【答案】C
9.根据《证券法》,关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚,不包括()
A.没收违法所得
B.责令改正
C.处以罚款
D.给予警告
【答案】A
10.某股份有限公司向社会招聘经理,以下人员来应聘,不具备担任经理资格的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
11.根据《中华人民共和国刑法》的规定,犯集资诈骗罪的处罚措施有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
12.下列关于信息技术服务机构内部质量控制机制和禁止性要求的说法中,错误的是()。
A.信息技术服务机构应当健全内部质量控制机制
B.信息技术服务机构应当不定期监测相关产品或服务
C.在提供服务过程中出现明显质量问题的,应当立即核实有关情况,采取必要的处理措施,明确修复完成时限,及时完成修复工作
D.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务,不得在服务对象不知情的情况下,转委托第三方提供信息技术服务
【答案】B
13.证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】B
14.下列属于证券经营机构管理主要依据和参考的法律、行政法规及规范性文件的有()。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
【答案】B
15.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动,应当符合的要求有()。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】D
16.按照《刑法》第一百八十条规定,对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得1倍以上()倍以下罚金。单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员,处()年以下有期徒刑或者拘役。
A.3;10
B.5;5
C.5;10
D.3;5
【答案】B
17.关于场外衍生品业务备案,备案机构应于每月()日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。
A.5
B.7
C.10
D.15
【答案】C
18.根据《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司发生下列()情形时,不需召开临时股东大会。
A.董事人数不足公司章程规定人数的2/3
B.持有公司股份3%的股
您可能关注的文档
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关练习题库含答案讲解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟题库和答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟题库附答案详解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟题库附带答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟题库提供答案解析.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟考试试卷和答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟考试试卷附带答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟考试试卷附有答案详解.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规通关练习试题和答案.docx
- 证券从业之证券市场基本法律法规综合提升试卷含答案讲解.docx
文档评论(0)