2023年证券从业之金融市场基础知识测试卷附带答案.docxVIP

2023年证券从业之金融市场基础知识测试卷附带答案

单选题（共20题）

1.关于权证的表述，以下说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2.在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。

A.3个月及以上，2年以下（不含2年）

B.1个月及以上，1年以下（不含1年）

C.1个月及以上，2年以下（不含2年）

D.3个月及以上，1年以下（不含1年）

【答案】D

3.下列关于同业拆借利率的说法，正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

4.金融期货的交易制度主要包括（）

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

【答案】B

5.金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（）。

A.促进储蓄-投资转化

B.优化资源配置

C.反映经济状态

D.宏观调控

【答案】B

6.在某一特定时期内，如果某交易员的初始投资资产为100万元，其投资收益率为10%，且投资组合的VaR值为40万元，那么其经风险调整后的资本收益（RAROC）为（）。

A.25%

B.20%

C.50%

D.40%

【答案】A

7.（）目标是中央银行货币政策的首要目标。

A.稳定物价

B.充分就业

C.促进经济增长

D.平衡国际收支

【答案】A

8.从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（）。

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

【答案】C

9.中国证券业协会的宗旨是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

10.（2018年真题）根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。

A.30％

B.50％

C.60％

D.80％

【答案】D

11.针对中小企业板块的风险特征，

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

12.连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，其处理方式包括（）。

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②③④

【答案】C

13.（2021年12月真题）中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.II、III

D.I、III、IV

【答案】B

14.投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

15.中国证监会各地方证监局主要负责的机构的监管对象包含（）。

A.①③④

B.①②③

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

16.证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。

A.区域性股权市场

B.券商柜台市场

C.机构间私募产品报价与服务系统

D.私募基金市场

【答案】B

17.（2021年真题）2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（??）亿元人民币。

A.150

B.520

C.140

D.130

【答案】B

18.关于公司型基金，下列说法中正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

19.（）是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。

A.收益公司债券

B.可转换公司债券

C.保证公司债券

D.信用公司债券

【答案】C

20.通过（）可以计算基金资产净值。

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】A