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证券从业之金融市场基础知识综合提升练习题库附答案详解

单选题（共20题）

1.我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进入“一委一行两会”阶段的时间是（）。

A.2008年

B.2009年

C.2012年

D.2017年

【答案】D

2.创业板市场的特点不包括()。

A.前瞻性

B.低风险

C.监管要求严格

D.明显的高技术产业导向

【答案】B

3.（2019年真题）我国的混合资本债券的清偿顺序是（）。

A.位于一般债务之前

B.位于次级债务之前

C.位于股权资本之后

D.位于一般债务和次级债务之后

【答案】D

4.关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5.关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（）。

A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式

B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式

C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式

D.凭证式国债釆用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式

【答案】C

6.下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（）。

A.股票、基金、债券

B.股票、债券、基金

C.基金、股票、债券

D.基金、债券、股票

【答案】A

7.下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是（）。

A.金融衍生工具产生的最基本原因是投机

B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展

C.金融机构的利润驱动

D.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段

【答案】A

8.证券交易机制的主要目标包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

9.上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

10.()、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.证券交易所

C.工商管理部门

D.律师协会

【答案】A

11.按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（）职责。

A.①②③④

B.①③④⑤

C.②③④⑤

D.①②③④⑤

【答案】D

12.与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

13.根据付息方式不同，国债可分为（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

14.（2018年真题）影响股价变动的基本因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

15.政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()文件。Ⅰ．公司章程Ⅱ．金融债券发行申请报告Ⅲ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅳ．金融债券发行办法

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

16.按照《保险资金运用管理办法》的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。

A.资产证券化产品

B.文化投资资金

C.创业投资基金

D.保险私募基金

【答案】B

17.以下选项是债券收益的表现形式的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

18.私募基金募集应当履行的程序有（）。

A.①②③④

B.②④

C.①③

D.①③④

【答案】D

19.关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

A.公司清算时每一股份所代表的实际价值

B.大多数公司的股票实际清算价值高于账面价值

C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值

D.大多数公司的股票实际清算价值应与账面价值相等

【答案】A

20.下列关于证券市场投资者的说法，错误的是（）。

A.证券市场投资者，是指仅以取得利息和资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体

B.证券市场投资者是证券市场的资金供给者

C.众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力

D.证券市场各类投资者的目的各不相同，有些偏重于长期投资，有些则偏重于短线交易

【答案】A