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2023年证券从业之金融市场基础知识模拟卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.（2020年真题）我国证券投资者保护基金制度设立的意义在于（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

2.《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

【答案】C

3.企业年金基金按照规定可以直接投资于（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】B

4.（2018年真题）下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

【答案】C

5.（2018年真题）基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

6.以证券公司、期货公司和证券投资基金管理公司为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（）。

A.保险中介体系

B.银行机构体系

C.投资中介体系

D.银行中介机构体系

【答案】C

7.下列关于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求的说法中错误的是（）。

A.应当践行诚实信用、谨慎勤勉的义务

B.应当秉承投资者合法利益优先原则从事私募基金业务

C.可以将不同私募基金财产混同运作

D.不得不公平对待同一私募基金的不同投资者

【答案】C

8.中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2—2006）《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出（）规定。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

9.我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（）行为。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

10.（）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融机构产生负面评价的风险。

A.信用风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.声誉风险

【答案】D

11.股票价格指数的计算方法主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

12.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

13.证券投资基金存在的风险主要有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

14.债券投资的主要风险包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

15.首次公开发行股票数量在()亿股以上的．可以向战略投资者配售股票。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】D

16.下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）

A.①②③④

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②③④⑤

【答案】C

17.（2021年真题）下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（??）

A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标

B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数

C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法

D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度

【答案】A

18.按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

19.证券投资基金托管人是()权益的代表。

A.基金监管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.基金发起人

【答案】C

20.下列关于债券评级的说法，错误的是（）。

A.国内评级机构还没有统一的准入标准

B.债券信用评级大多是对企业债券信用评级

C.债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级

D.国债、国家政策性银行发行的金融债券、地方政府债券，因为有政府的保证，不参加信用评级

【答案】D