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2023年证券从业之金融市场基础知识测试卷和答案

单选题（共20题）

1.下列属于金融期货交易制度的有（）。

A.①③

B.①②④

C.①②③④

D.③④

【答案】C

2.按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（）。

A.国有企业

B.私营企业

C.国有控股公司

D.上市公司

【答案】B

3.（2019年真题）关于权证，以下说法错误的是（）。

A.权证具有期权的性质

B.权证有交易的价值

C.权证持有人只有权买入股票

D.欧式权证仅可以在到期日当日行权

【答案】C

4.证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（）优先的原则。

A.社会公共利益

B.证券市场有效

C.交易活动公平

D.交易价格公正

【答案】A

5.商业银行的主要业务包括（）。

A.①②

B.②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

6.（2019年真题）下列关于金融债券的说法，错误的是（）。

A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。

B.保险公司次级债务属于金融债券

C.商业银行可以发行金融债券

D.非银行金融机构不可以发行金融债券

【答案】D

7.简单算术股价平均数的缺点有（）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

8.（2020年真题）下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

9.下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。

A.①④

B.①③④

C.②③

D.②④

【答案】A

10.（2021年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（??）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

11.下列（）公司可能会被强制退市。

A.①③④⑤

B.①②④⑤

C.①②③④⑤

D.②③④

【答案】A

12.企业发行短期融资券应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》在（）注册。

A.中国银监会

B.中国银行间市场交易商协会

C.中国人民银行

D.商务部

【答案】B

13.场外交易市场的特征有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

14.下列关于债券收益率，说法正确的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

15.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（）条件。

A.①②③

B.①②④

C.①④

D.②④

【答案】C

16.（）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.保荐机构

【答案】D

17.下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

18.市场风险衡量方法有（）。

A.敏感性分析和波动性分析

B.敏感性分析和情景分析

C.感知分析和敏感性分析

D.情景分析和波动性分析

【答案】A

19.风险规避的种类包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

20.下列基金的收益按从高倒低排序正确的是（）。

A.收入型基金、平衡型基金、成长型基金

B.收入型基金、成长型基金、平衡型基金

C.成长型基金、收入型基金、平衡型基金

D.成长型基金、平衡型基金、收入型基金

【答案】D