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2023年证券从业之金融市场基础知识模拟卷

单选题（共20题）

1.道.琼斯工业股价平均数包含以下（）指标。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①②③⑤

D.①③④⑤

【答案】D

2.下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法，错误的是（）。

A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

C.不得传播虚假、片面和误导性信息

D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

【答案】B

3.对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（）与（）。

A.市场风险合规风险

B.外部风险内部风险

C.系统风险非系统风险

D.市场风险政策风险

【答案】B

4.企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。

A.10％

B.5％

C.30％

D.20％

【答案】A

5.（2019年真题）公募债券的特点有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

6.间接融资通过金融机构进行。在多数情况下，这种中介不是对某一资金供应者与某一资金需求者之间一对一的对应性中介，而是一方面面对资金供应者群体，另一方面面对资金需求者群体的综合性中介。这反映了间接融资的（）特点。

A.资金获得的间接性

B.融资的相对集中性

C.融资信誉的较大差异性

D.可逆性

【答案】B

7.SEAQ系统不具备以下哪项特点（）。

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】C

8.下列关于股东权利的表述，正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

9.到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】D

10.上海证券交易所于（）年11月12日批准成立。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】A

11.在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。?

A.加息债券

B.金融债券

C.公司债券

D.缓息债券

【答案】D

12.（2020年真题）投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（）

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.产业基金

D.风险基金

【答案】A

13.根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（）类型。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】C

14.可交换债券与可转换债券的相同之处有()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

15.证券交易所的主要职能包括（）。

A.①②③④

B.①③④

C.②④

D.①②③

【答案】A

16.下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。

A.①③④

B.④

C.③④

D.①②③④

【答案】C

17.以下关于公开发行股票的各项说法中，错误的是（）

A.向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票不超过200人

B.投资者范围大，可避免发行的股票过于集中或被少数人操纵

C.公开发行可增强股票的流动性，有利于提高发行人的社会信誉

D.股票发行的数量多，筹集资金的潜力大

【答案】A

18.资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是（）。

A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品类

B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类

C.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类

D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类

【答案】A

19.下列关于货币最终目标的表述正确的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

20.下面对证券交易所总经理的表述错误的是（）。

A.证券交易所的总经理每届任期3年

B.总经理由中国证监会任免

C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任

D.提议召开临时监事会会议

【答案】