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2023年证券从业之金融市场基础知识模拟卷附答案

单选题（共20题）

1.（）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。

A.保荐制度

B.发审委制度

C.保代制度

D.推荐制度

【答案】A

2.合格境内机构投资者是境内金融投资机构到境外资本市场投资的一种机制，其简称为（）。

A.QDII

B.RQFII

C.FOF

D.QFII

【答案】A

3.债券按券面形态分类，可以分为（）。

A.政府债券、金融债券和公司债券

B.零息债券、附息债券和息票累积债券

C.实物债券、凭证式债券和记账式债券

D.短期债券、中期债券和长期债券

【答案】C

4.证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。

A.筹资与投资

B.一级市场与二级市场

C.发行与回购

D.投资与并购

【答案】A

5.关于收益公司债券，以下说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6.在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（）。?

A.发起人

B.承销人

C.证券化产品投资者

D.资金和资产存管机构

【答案】A

7.企业发行企业债券必须符合的条件有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

8.（2021年真题）非公开发行公司债券，可以申请在（??）转让。

A.证券结算机构

B.银行间债券市场

C.证券公司柜台

D.银行柜台

【答案】C

9.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

10.侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算。其中，特定资产不包括（）。

A.无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产

B.按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产

C.其他资产价值存在重大不确定性的资产

D.有可参考的活跃市场的资产

【答案】D

11.某方法优点主要是能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素及这些因素对价格的影响方式和影响程度，缺点主要是对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，短期价格走势的预测能力较弱，该方法是（）。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】A

12.下列关于我国企业债券各品种的说法，正确的有()。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.III、IV

D.II、IV

【答案】B

13.证券公司发行债券应当由()制订方案。

A.发行人股东会

B.发行人董事会

C.发行人管理层

D.发行人聘请的主承销商

【答案】B

14.中国人民银行公开市场业务（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

15.证券投资基金具有集合理财的特点，集合理财的优点是（）。

A.具有规模优势

B.强化监管

C.收益稳定

D.风险固定

【答案】A

16.（）是商业银行业务活动的总括性反应。

A.现金流量表

B.资产负债表

C.利润表

D.所有者权益变动表

【答案】B

17.（2019年真题）属于银行业金融机构的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

18.代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。

A.60％

B.65％

C.70％

D.75％

【答案】C

19.（2018年真题）股票的市场价格总是围绕其（）波动。

A.内在价值

B.清算价值

C.票面价值

D.外在价值

【答案】A

20.诚信租行是一家金融租赁公司，拟今年上市，因此聘请A投资银行进行IPO材料的编写，按照行业分类，在联合国统计署按经济活动类型分类中，A投资银行属于金融中介的（）子类。

A.不包含保险和养老基金的金融中介活动

B.保险和养老基金

C.非银行金融中介结构

D.辅助金融中介的活动

【答案】D