企业合规管理培训.pptx

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一、合规、合规风险与合规管理的概念

二、合规的重要性

三、合规管理目标

公司及其员工经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。

四、合规管理理念

五、合规管理原则

六、合规责任主体和组织体系

七、合规管理渊源

七、合规管理渊源

七、合规管理渊源

一、基本合规职责

公司员工应主动自觉地遵守适用于证券业务经营活动的国家法律、监管规定、行业规则、自律准则以及与证券业务活动相关的行为准则和道德规范。

公司员工应树立依法合规意识，严格遵守业务、管理、操作岗位规范和流程，正确履行岗位职责;

公司员工应遵循诚实守信的理念，在进行经营活动中做到诚实和公正，尽力维护客户和公司的合法利益;

公司员工应遵守国家和公司的保密规定及外事纪律;

公司员工应遵守公司关于应对媒体的纪律要求，确保公司合法权益和良好声誉不受损害;

公司员工应接受与本人履行岗位职责相关的职业培训，学习、掌握和执行与履行岗位职责相关的国家法律和规章制度;

公司员工如发现自己有任何违规行为，必须立即停止和纠正此种行为，并向有关部门和领导报告；公司员工如发现他人有违规行为，应及时规劝或制止，并向有关部门和领导报告；

公司员工不得将同业或其他行业（单位）的不良做法作为行事依据;

公司员工不得以违规为代价争取业务机会和个人、小团体利益。

二、员工行为合规的原则性要求

三、职业道德规范

四、一般禁止行为

四、一般禁止行为

五、严格禁止行为

六、业务牌照和执业资格的管理

七、与客户的关系

八、反洗钱

九、隔离墙制度对员工的要求

十、反商业贿赂

十一、避免利益冲突

十二、声誉管理

十三、违规举报

十四、与监管机构的关系

一、主要内容

二、经纪业务类（共16条）

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