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2023年证券从业题库

第一部分单选题(300题)

1、关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。

A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及

债券发行费用等因素综合考虑

【答案】：D

2、（2020年真题）根据《证券公司为期货公司提供投资者适当性服务

管理办法》，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开

下列信息（）。

A.I、II、III、IV

B.III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III

【答案】：D

3、中央银行采取宽松性货币政策，（）货币供给，促使股价

（）。

A.增加；下降

B.增加；上升

C.减少；下降

D.减少；上升

【答案】：B

4、《期货交易管理条例》第六十八条规定，下列不属于提供虚假申请

文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可，撤销其

期货业务许可，没收违法所得的机构的是（）。

A.期货公司

B.期货保证金存管银行

C.非期货公司结算会员

D.期货交易所

【答案】：D

5、下列选项中，说法正确的是()。

A.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损

B.发行人申请公开发行可转换债券，依法采取承销方式的，应当聘请

具有保荐资格的机构担任保荐人

C.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通

知公司及全体股东，其他股东拥有优先购买权

D.公司连续5年不向股东分配利润，投反对票的异议股东可以请求公

司按照合理的价格收购其股权

【答案】：B

6、下列关于开放式基金的认购费率和收费模式说法中错误的是

（）。

A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认

购费率

B.我国股票型基金的认购费率大多在1%?3%

C.基金份额的认购通常有前端收费和后端收费两种模式

D.债券型基金的认购费率通常在1%以下

【答案】：B

7、（）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集

办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企

业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A.非法集资类犯罪

B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

C.违规披露、不披露重要信息的犯罪

D.欺诈发行股票、债券罪

【答案】：D

8、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、

注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或

者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责

人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

9、下不属于企业的组织形式的是（）。

A.合资制

B.独资制

C.合伙制

D.公司制

【答案】：A

10、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

A.公司清算时每一股份所代表的实际价值

B.大多数公司的股票实际清算价值高于账面价值

C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值

D.大多数公司的股票实际清算价值应与账面价值相等

【答案】：A

11、有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是

（）。

A.金融机构运用人工智能技术、采用机器人投资顾问开展资产管理业

务应当经金融监督管理部门许可，取得相应的投资顾问资质，充分披

露信息，报备智能投顾模型的主要参数以及资产配置的主要逻辑

B.金融机构应当依法合规开展人工智能业务，不得借助智能投顾夸大

宣传资产管理产品或者误导投资者

C.金融机构委托外部机构开发智能投顾算法，应当要求开发机构根据

不同产品投资策略研发对应的智能投顾算法，避免算法同质化加剧投

资行为的顺周期性

D.非金融机构也可以借助智能投资顾问超范围经营或者变相开展资产

管理业务

【答案】：D

12、在规定的一段时间