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风险管理重要程序（精选5篇）

风险管理重要程序范文第1篇

1.系统和工作分析

系统和工作分析要认真清楚列出工作程序编写和实施所涉及的

硬件、软件、人员、环境相互间的影响，以及程序中全部作业流程

的全部接口及责任界面，直到足以识别不安全源和进行风险分析。

系统和工作分析重要包含以下几个方面：1）程序所涉及的参考文件，

如适航法规、上级手册、关联程序及公司管理要求之间的关系；2）

编写人员与参考文件之间的关系；3）工作流程与组织机构的关系；

4）工作任务流程的合理性；5）完成程序规定的工作任务所需资源，

如人员、器材、设备/设施、环境与工作任务要求的符合性；6）影

响工作的障碍因素（技术本领、系统效率等）。通过上述相互之间

关系的分析，编写系统和工作分析报告，为识别不安全源做好基础

工作。

2.不安全源识别

不安全源识别是依据系统和工作分析结果以及安全保证提出的

要求来识别不安全源及其潜在后果的过程。不安全源识别是风险分

析和评价的基础，因此存在的不安全源必须被识别、记录和掌控。

不安全源识别工具一般运用作业分析和流程图、因果图法、界面分

析、故障树分析等。工作程序的不安全源识别一般采纳对系统和工

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作分析进行头脑风暴和流程图分析法相结合的方式。

1）对系统和工作分析进行头脑风暴：由管理者、程序编写人员

和执行人员对系统和工作分析进行的头脑风暴通常是特别有效的方

法。上述人员都是与程序紧密相关以及对程序内容特别谙习的专家，

能够特别精准、有效的识别出不安全源。

2）流程图分析法：通过绘制流程图并对其进行接口、界面分析，

此方法可为进一步识别不安全源供给认真清楚的线索。流程图能清

楚地呈现出各个接口及责任界面存在的不安全源，尤其是跨功能作

业互动流程图。跨功能作业互动流程图（如例图所示）由“起

点”“、尽头”“、决策判定点”“、责任部门”等构成。与基本

流程图相比，跨功能作业互动流程图在流程呈现时，是依据各单位

的职责予以划分的，可清楚明确各单位责任和接口，清楚说明各单

位应完成的作业以及这些作业如何在部门之间往来的情况。其特点

是：接口清楚、责任明确、流程简化，有利于优化流程且易于识别

不安全源。因此跨功能作业互动流程图是我们推举的方式。但这种

流程图绘制要求较高、难度较大。所以很多人依旧采纳基本流程图，

即将工作项目依顺序由上而下，以单一方向排列，重要是显示工作

执行的顺序，并以结构性的方式显示各大项作业与各细部作业的关

系。

基本流程图的缺点是不能呈现各单位的责任界面，不利于识别

全部不安全源。确定不安全源的分析过程应考虑工作程序从编写到

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实施以及全部作业流程的各个构成部分，这样才可以将工作程序及

其运行环境中存在的不安全源进行全部识别。尽管识别出程序的全

部不安全源是不现实的，但与运行有关的重点的、可合理预见的不

安全源必须被识别。然后通过整理记录形成不安全源识别表，为下

一步风险分析和评价做好准备。

3.风险分析和评价

风险分析和评价是将风险分解为有害结果显现的可能性和该后

果的严重性。工作程序的风险分析和评价通常实行风险矩阵和风险

值计算两种方法结合，即对不安全源后果的严重性及其发生的可能

性进行定量和定性的评判，确定风险等级和可接受程度。风险等级

通常分为四个等级，等级越高，风险越大。通过定量定性分析确定

风险的可接受程度，即四级（红色）：不可接受三级（橙色）：限

制运行——即有条件的接受二级（黄色）：缓解后可接受一级（绿

色）：可接受在对不安全源进行分析和评价后，假如发觉该不安全

源所涉及的重要因素超出可接受范围，即风险等级为二级或以上，

需要修改工作程序，直到全部不安全源都掌控在可接受范围，即使

是存在“缓解后可接受”不安全源，也必须重新修订工作程序，直

到全部不安全源都掌控在可接受范围。这也是工作程序与其它工作

实施风险管理的紧要区分。

4.原因分析

风险分析不但应重视对严重性和可能性等级的界定，还应进行

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“根原因分析”，这是订立有效掌控措施，将风险降低至更低等级

的第一步。在很多情况下，采纳阅历丰富的管理者及程序编写者、

实施者进行头脑风暴等找寻降低风险的最有效和经济的方法