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2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案

（典型题）

单选题（共40题）

1、（2020年真题）在我国金融中介体系中，信托机构属于（）

A.银行机构体系

B.房地产中介体系

C.保险中介体系

D.投资中介体系

【答案】D

2、金融期权的基本功能包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

3、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被

称为()。

A.股票融资

B.债券融资

C.证券融资

D.金融机构融资

【答案】C

4、以下关于有价证券的分类，说法正确的有()。Ⅰ．按证券发行主体的不

同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券Ⅱ．按是否在证券交易所挂牌交

易，分为上市证券与非上市证券Ⅲ．按募集方式，分为公募证券和私募证券

Ⅳ．按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】C

5、在资产证券化各方参与者中，被称为“原始权益人”的是（）。?

A.发起人

B.承销人

C.证券化产品投资者

D.资金和资产存管机构

【答案】A

6、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

7、证券交易通常都必须遵循（）。

A.价格优先原则和时间优先原则

B.时间优先原则和价格优先原则

C.价格优先原则和数量优先原则

D.客户优先原则和时间优先原则

【答案】A

8、场外市场价格决定的主要方式是()。

A.公开竞价

B.连续竞价

C.集合竞价

D.协商议价

【答案】D

9、《货币市场基金管理暂行规定》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币

市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（），并应当（）进

行收益分配。”

A.现金分红，每日

B.现金分红，每周

C.红利再投资，每日

D.红利再投资，每周

【答案】C

10、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是()。

A.信息披露的监管

B.公司治理监管

C.并购重组的监管

D.内幕交易行为的监管

【答案】D

11、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受

托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股

指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。

下列说法错误的是（）。

A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限

制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项

B.在本指引实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、

国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货

C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式

及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续

D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动

性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等

【答案】B

12、在（）下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又

要作出商业判断。

A.保荐制

B.审批制

C.推荐制

D.核准制

【答案】D

13、在基金信息披露中,禁止登载自然人、法人或者其他组织的()文字。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

14、对基金投资进行限制的主要目的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】D

15、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特

征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中

错误的是（）。

A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产

80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品

类

B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，

为固定收益类

C.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于