七月下旬《证券交易》证券从业资格考试整理与复习卷(附答案).pdf

七月下旬《证券交易》证券从业资格考试整理与复

习卷（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、采用现金结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，发

行人在权证期满后的（）个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现

金差价。

A、1

B、2

C、3

D、4

【参考答案】：C

【解析】熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，P168。

2、一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边

报价对应收益率价差小于（）个基点，单笔报价数量不得低于（）手(1

手为1000元面值)。

A、10，5000

B、5，5000

C、10，1000

D、10．500

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教

材第三章第一节，P61。

3、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法

中，（）是错误的。

A、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B、资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C、资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D、资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

【参考答案】：D

【解析】D。资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者

清算指令，并负责办理集合资产管理计划。

4、设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时，证券公司或信

息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的（）。

A、10%

B、15%

C、20%

D、30%

【参考答案】：C

5、营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制，证

券营业部在实行财务管理时的基本要求不包括（）。

A、遵守国家有关法律、法规和方针政策

B、做好财务管理的基础工作，严格执行会计核算制度

C、建立健全营业部的财务管理规定、实施细则

D、公开营业部各种财务信息资料

【参考答案】：D

6、在我国证券交易所，债券买断式回购报价为（）。

A、“每百元资金到期年收益”

B、“每百元面值的价格”

C、“每百元面值债券到期购回价格”

D、“每百元票面收益率”

【参考答案】：C

【解析】上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民

币1000元面值债券为1手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准

券为1手。另外，我国证券交易所还规定，不同证券的交易采用不同的

计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为

“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回

购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元面值债券

的到期购回价格”。本题的最佳答案是C选项。

7、股票交易退市风险的处理措施中，股票报价的日涨跌幅限制为

（）。

A、15%

B、10%

C、20%

D、5%

【参考答案】：D

【解析】股票交易特别处理分为警示存在终止上市风险的特别处理

和其他特别处理。退市风险警示的处理措施包括：①在公司股票简称前

冠以“*ST字样，以区别于其他股票；②股票报价的日涨跌幅限制为5%。

其他特别处理的处理措施包括：①在公司股票简称前冠以“ST”字样，

以区别于其他股票；②股票报价的日涨跌幅限制为5%。

8、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括

（）。

A、签署《风险揭示书》《客户须知》

B、签订《证券交易委托代理协议》、《客户交易结算资金第三方

存管协议书》

C、开立证券交易资金账户

D、分享投资收益，承担投资损失

【参考答案】：D

9、上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）发布公告。

A、1个交易日

B、2个交易日

C、3个交易日

D、4个交易日

【参考答案】：A

10、在我国，以5元作为佣金的收取起