某集团外派监事管理制度.docx

某集团

外派监事管理管控制度

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第一章 总则 1

第二章 职责、权利和义务 1

第三章 聘任 2

第四章 工作方式、合适的内容和报告 4

第五章 考核和薪酬 5

第六章 解聘、辞职和离任 6

第七章 附则 7

附件一：某院/集团总部外派监事任命书 8

附表二：直属控股公司监事会决策议案审核表 9

附表三：某院/集团总部外派监事解聘书 10

编号：

时间：2021年x月x日

书山有路勤为径，学海无涯苦作舟

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第

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外派监事管理管控制度

总则

为建立和完善某集团法人治理机制，科学有效地管理管控外派监事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规和某集团章程，制定本制度。

外派监事是指某集团对外投资时，由某集团提名并代表某集团在被投资企业出任监事的员工。

外派监事按照是否在某集团兼任经营管理管控职位分为专职监事和非专职监事。专职监事是指在某集团不兼任经营管理管控职位的外派监事，非专职监事是指在某集团兼任经营管理管控职位的外派监事。

本制度中，除特殊注明之外，“集团”是指某集团，“院/集团总部”是指某集团北京总部，“控股子公司”是指某集团拥有实际控制权的对外投资企业。

职责、权利和义务

某集团通过外派监事对控股子公司董事会和经营层经营管理管控进行监督，外派监事应该严格履行其职责。外派监事的职责包括：

参与检查控股子公司财务，并及时向某集团汇报控股子公司的财务现状；

参与监督控股子公司董事、经营层成员在经营管理管控中是否合法合规，当控股子公司董事、经营层成员的行为损害公司利益时，要求其予以纠正，并及时向某集团汇报；

某集团赋予的其他职责。

外派监事在履行职责时，应该享有相应的权利。外派监事的权利包括：

获知控股子公司各类经营管理管控信息的权利；

获知某集团有关其任职控股子公司经营管理管控信息的权利；

列席某集团有关其任职控股子公司经营管理管控决策会议的权利；

出席控股子公司的监事会的权利；

在控股子公司监事会上对所议事项进行表决的权利；

列席控股子公司董事会的权利；

提议召开控股子公司董事会的权利；

提议召开控股子公司临时股东大会的权利；

某集团赋予的其他权利。

外派监事在履行职责时，应该体现相应的义务。外派监事的基本义务包括：

遵守某集团章程，忠实履行职务，维护某集团利益，不得利用监事的职权为自己谋取私利；

不得利用监事职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占某集团的财产；

不得泄露某集团秘密；

作为某集团的对控股子公司经营管理管控的监督者，在控股子公司监事会进行表决时，要慎审行使表决权，不得损害某集团利益；

外派监事不得同所任职公司订立合同合约或者进行交易。

聘任

某集团在选派和任命外派监事时，要遵循程序规范、标准透明、用人唯贤等用人原则。

外派监事的基本任职资格包括：

根据国家相关法律法规具备担任公司监事的资格；

承认并信守某集团章程，承诺根据公司章程及有关的管理管控制度忠实、诚信、勤勉地履行职责；

具备现代公司治理的基本知识，熟悉相关法律法规和内部管理管控制度；

具备一定的管理管控能力和专业能力，管理管控能力包括沟通协调能力和人际交往能力等，专业能力包括研究分析能力、问题解决能力、表达能力等；

年富力强，有足够的时间和精力履行其应尽的职责。

外派监事的选拔和任命流程如下：

某集团院领导办公会/董事会根据控股子公司的实际情况，向人力资源部提出委派外派监事的需求相关计划；

人力资源部根据外派监事需求相关计划，按照外派监事人员的基本要求，组织初步选拔，根据初步选拔结果提出外派监事候选人名单（候选人数应至少多于实际外派人数，条件允许是应按照实际外派人数的2—3倍进行提名）；

分管人事的院领导/集团董事会董事对外派监事候选人名单进行审议，并提出意见；

院/集团分管的领导/董事同意后，由院领导办公会/集团董事会对其进行审议，形成院/集团关于外派监事的决议（决议中的监事人数等于拟外派的监事人数）；

在控股子公司股东大会上对外派监事提名议案进行表决；

外派监事提名议案经过控股子公司股东大会表决通过之后，由某集团董事长签发外派监事任命书（参看附件一《某集团外派监事任命书》）；

外派监事收到外派监事任命书之后正式就职。

外派监事既可以是专职监事，也可以是兼职监事。

外派监事应该要保证有充分的时间和精力来切实履行其职责，专职监事最多可以同时在不超出4家控股子公司担任外派监事，兼职监事最多可以同时在不超出2家控股子公司担任外派监事。

工作方式、合适的内容和报告

兼职外派监事的日常办公地点在某集团。

专职外派监事的日常办公地点根据实际情况来确定，既可以在某集团办公，也可以在控股子公司办