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房产项当前期准备
及调查要素清单
基本状况清单
资料提供：
序号
资料名称
备注
1
融资主体及担保主体公司简介（涉及公司历史沿革、股权构造和股东详细简介、组织管理构造框架、重要管理人员简历/学历/职称等状况、经营状况、获得荣誉、对外投资状况等）
尽量描述详尽
2
最新营业执照
√
3
最新组织机构代码证
√
4
最新税务登记证（含国税和地税）
√
5
最新开户允许证
6
最新公司章程
√
7
最新工商注册登记资料（请前去注册地工商局打印）
√
8
法定代表人证明书
√
9
法定代表人身份证复印件
√
10
验资报告（最新一期）
√
11
近来三年已审计会计报表（一并提供原始excel数据）
√
12
近来财务季/月报表（一并提供原始excel数据）
√
13
公司近期负债/或有负债阐明，一并提供有关贷款合同
√
14
公司人民银行公司基本信用信息报告（如有不良，请提供有关阐明）
√
15
贷款卡号及密码
√
16
董事会成员名单及签字样本
√
17
如果发行公司债，请提供评级报告/银行信用级别证书、银行授信报告
如有
18
股东会或董事会决策（批准向信托公司融资，可后期提供）
√
19
房地产公司开发资质证书
√
20
实际控制人个人信用报告
如有
21
公司对外宣传资料音频及图片
如有
22
投资项目简介（基本简介阐明，重要涉及总投规模、已投资金额、项目最新进展、已拿到政府批复清单、钞票流预测等）
尽量描述详尽
23
项目立项文献/已获批准项目建议书/可行性研究报告
√
24
项目土地使用权获得文献（土地使用权出让合同/土地出让金及契税缴纳凭证/国有土地使用权证）
√
25
与项目开发关于其她重要权证及文献（建设用地规划允许证/建设用地批准书/建设工程规划允许证/建筑工程施工允许证/商品预售房允许证等）
√
26
项目资本金达到国家政策规定资金到位及贯彻来源证明材料（银行凭证）/项目已经支付款项（重要）发票复印件
√
27
《项目资金流量测算表》，阐明自筹资金贯彻状况、与项目配套资金使用筹划（涉及但不限于支付方式，支付方向），各项耗费及进度明细
√
28
还款来源简介(分述第一、二还款来源)
√
29
抵押物有关状况（周边状况描述、现状描述、土地闲置问题阐明）
尽量描述详尽
30
国有土地使用权证及有关规划文献
√
31
抵押人最新营业执照/最新组织机构代码证/最新税务登记证（含国税和地税）/最新开户允许证/贷款卡号及密码
如与融资主体同，可不必重复提供
32
抵押土地上若存在在建工程，当前施工方垫资详细金额
如有
33
（预）评估报告，提供面积与容积率
如有
重要提示：1、上述资料如为复印件或打印件，请加盖公司公章；两页以上资料（如会计报告等）请在第一页正面加盖公章，并加盖骑缝章。2、上述拟提供资料为尽职调查重要构成某些，提供方应保证所提供资料真实性、精确性及完整性。3、请提供纸质版本同步提供电子版本。
项目收购普通分为二类，一类是房地产项目公司股权收购，一类是房地产项目在建工程转让或现房转让。
一、涉及公司类文献
1、公司营业执照正副本
2、公司房地产开发资质证书
3、公司章程
4、公司历次股东会、董事会决策
5、公司税务登记证
6、公司组织机构代码证
7、公司银行开户证明和贷款卡
8、公司从成立至当前股东变更状况和注册资本法人代表变更状况
9、公司历次注册和增资验资报告
通过对公司类文献尽职调查重要是理解公司法人现状及历史沿革。
二、设计开发项目类文献
1、“一书二证”建设用地批准书，建设用地规划允许证，建设工程规划允许证
2、国有土地使用权证
3、国有土地出让合同及动拆迁补偿合同
4、发改委立项文献或可行性方案批复
5、施工允许证
6、预售允许证
7、大产权证或小产权证
8、规划审核意见书或规划部门对方案批复
9、项目扩初批复
10、项目各类市政配套部门征询意见
11、项目方案文本、扩初文本或施工图
12、项目地质勘探报告
13、项目各类验收报告
14、项目面积测绘资料
收购项目报批报建或施工到不同阶段需提供以上不同文献，由浅到深到细。
通过以上文献尽职调查重要是理解：
1、项目土地获得来源及合法性，土地使用时间和原始土地价格多少，并结合财务调查理解土地款项支付状况
2、项目规划主管部门审批用途及各类经济技术指标
3、依收购项目进展到不同阶段理解所需有关政府职能部门审批文献和手续与否完整，与否合法
4、如项目工程已实际开工，应理解项目工程图纸、开工审批手续及政府质检部门阶段验收报告和工程档案必要文献图纸，以保证此后竣工验收合规性。
三、涉及财务类资料
1、涉税文献：发票深绿采购文献和税收优惠、财务奖励类文献；
2、公司历年报表及审计报告；
3、公司所有账本，涉及：总账、明细账、钞票日记
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